发布日期：2025-07-29 16:21 点击次数：176
建信基金管制有限服务公司
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金
（QDII）基金合同
基金管制东说念主：建信基金管制有限服务公司
基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
目 录
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
第一部分 媒介
一、缔结本基金合同的目的、依据和原则
职权义务，表率基金运作。
证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、
《公开召募证券投资基金运作管制办
法》(以下简称“《运作办法》”)、
《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》
(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息知道管制办法》(以下
简称“《信息知道办法》”)、《及格境内机构投资者境外证券投资管制试行办法》
（以下简称“《试行办法》”）、
《对于实施试行办法>相关问题的文告》（以下简称“《文告》”）、《公开召募绽放式证券投资
基金流动性风险管制章程》（以下简称“《流动性风险管制章程》”、《公开召募证
券投资基金运作引导第 3 号——指数基金引导》（以下简称“《指数基金引导》”）
和其他相关法律法例。
益。
二、基金合同是章程基金合同当事东说念主之间职权义务关系的基本法律文献，其
他与基金关系的触及基金合同当事东说念主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与
基金合同有突破，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合
同非常他相关章程享有职权、承担义务。
基金合同确当事东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主。基金投
资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和本基金合同确当事
东说念主，其握有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受。
三、建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII）由建信全球机遇搀杂
型证券投资基金转型而来。建信全球机遇搀杂型证券投资基金由基金管制东说念主依照
《基金法》、基金合同非常他相关章程召募，并经中国证券监督管制委员会（以
下简称“中国证监会”）核准。
中国证监会同意建信全球机遇搀杂型证券投资基金变更注册为本基金，并不
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
标明其对本基金的投资价值、商场出息和收益等作念出本色性判断或保证，也不表
明投资于本基金莫得风险。
基金管制东说念主依照恪称连累、老实信用、严慎用功的原则管制和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资东说念主应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品尊府纲目等信息
知道文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
本基金投资于境外证券，需承担汇率风险以及境外商场的风险。本基金的特
有风险包括：主义指数变更风险、指数着落风险、指数波动风险、追踪偏离风险、
通畅外币申赎的风险、引入境外托管东说念主的风险、指数编制机构住手服务的风险、
成份股停牌风险、追踪弱点控制未达约定方针的风险等。四、基金管制东说念主、基金
托管东说念主在本基金合同之外皮露触及本基金的信息，其内容触及界定基金合同当事
东说念主之间职权义务关系的，如与基金合同有突破，以基金合同为准。
五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的
法律法例的强制性章程不一致，应当以届时有用的法律法例的章程为准。
六、在本基金存续时代，基金管制东说念主不承担基金销售、基金投资等运作法子
中的任何汇率变动风险。
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
合同，为本基金提供境外钞票托管服务的境外金融机构
（QDII）基金合同》及对本基金合同的任何有用纠正和补充
补充
说明书》非常更新
司法解释、行政要领以非常他对基金合同当事东说念主有收敛力的决定、决议、文告等
《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届天下东说念主民代表大会常务委员会
第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委员会
第三十次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二
届天下东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东说念主民代表大会常务委员会关
于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国
证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的纠正
施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其时常作念出
的纠正
《信息知道办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日
实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会发布的《对于修改部分证券期货要领
的决定》修正的《公开召募证券投资基金信息知道管制办法》及颁布机关对其不
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
时作念出的纠正
的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其时常作念出的纠正
机关对其时常作念出的纠正
日实施的《公开召募证券投资基金运作引导第 3 号——指数基金引导》及颁布机
关对其时常作念出的纠正
《试行办法》：指中国证监会 2007 年 6 月 18 日颁布、同庚 7 月 5 日起实
施的《及格境内机构投资者境外证券投资管制试行办法》及颁布机关对其时常作念
出的纠正
《文告》：指中国证监会 2007 年 6 月 18 日颁布、同庚 7 月 5 日实施的《关
于实施相关问题的文告》及
颁布机关对其时常作念出的纠正
员会
务的法律主体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主
正当登记并存续或经相关政府部门批准修复并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会
团体或其他组织
机构投资者境内证券期货投资管制办法》（包括颁布机关对其时常作念出的纠正）
及关系法律法要领程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境
外的机构投资者
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
格境外机构投资者境内证券期货投资管制办法》（包括颁布机关对其时常作念出的
纠正）及关系法律法要领程，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境
外法东说念主
东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金
的其他投资东说念主的合称
东说念主
的申购、赎回、转化、转托管及依期定额投资等业务
证监会章程的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金管制东说念主签订了基金销售
服务契约，办理基金销售业务的机构
投资东说念主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐明、算帐和结
算、代理披发红利、建立并看护基金份额握有东说念主名册和办理非交易过户等
有限服务公司或接受建信基金管制有限服务公司寄予代为办理登记业务的机构
管制的基金份额余额非常变动情况的账户
构办理申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
基金合同》收效日，《建信全球机遇搀杂型证券投资基金基金合同》同日失效
产算帐结束，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
绽放日
是表率基金管制东说念主所管制的绽放式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金管
理东说念主和投资东说念主共同恪守
请购买基金份额的步履
定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履
告章程的条件，肯求将其握有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额转化为基
金管制东说念主管制的其他基金基金份额的步履
握基金份额销售机构的操作
购日、扣款金额及扣款姿色，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资姿色
加上基金转化中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金转化中转入
肯求份额总额后的余额)率先上一绽放日基金总份额的 10%
基金份额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额两个类别。两类基金份额分设不同
的基金代码，并差别公布基金份额净值和基金份额累计净值。在每一份额类别内，
本基金根据申购、赎回所使用货币的不同，再分为东说念主民币份额和好意思元现汇份额
用度、赎回用度的基金份额类别
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
用度、赎回用度的基金份额类别
行入款利息、已结束的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的细水长流
申购款非常他钞票的价值总和
值和基金份额净值的过程
刊及《信息知道办法》章程的互联网网站（包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网
站、中国证监会基金电子知道网站）等媒介
基金份额握有东说念主服务的用度
以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购
与银行依期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开荒行股票、钞票支握证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或
交易的债券等
金份额净值的姿色，将基金治愈投资组合的商场冲击成老实派给践诺申购、赎回
的投资者，从而减少对存量基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当
权益不受挫伤并得到平正对待
事件
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
基金居品尊府纲目》非常更新
账户进行处置算帐，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到平正对待，
属于流动性风险管制器用。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，专门账
户称为侧袋账户
致公允价值存在紧要概略情趣的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准
备仍导致钞票价值存在紧要概略情趣的钞票；（三）其他钞票价值存在紧要不确
定性的钞票
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
第三部分 基金的基本情况
一、基金称号
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII）
二、基金的类别
股票型证券投资基金
三、基金的运作姿色
契约型绽放式
四、基金的投资方针
本基金接纳被迫式指数化投资策略，通过严格的投资范例收敛和数目化风险
管制技能，力务结束对主义指数的有用追踪，追求追踪弱点的最小化。
五、基金存续期限
不依期
六、基金的份额类别
本基金根据申购用度、销售服务费收取姿色的不同，将基金份额分为不同的
类别。不从本类别基金钞票入网提销售服务费，但收取申购用度的基金份额类别，
称为 A 类基金份额；从本类别基金钞票入网提销售服务费，且不收取申购用度
的基金份额类别，称为 C 类基金份额；
在每一份额类别内，本基金根据申购、赎回所使用货币的不同，再分为东说念主民
币份额和好意思元现汇份额。
相关基金份额类别的具体成立、费率水对等由基金管制东说念主详情，并在招募说
明书中公告。根据基金销售情况，基金管制东说念主可在不挫伤已有基金份额握有东说念主权
益的情况下，经与基金托管东说念主协商，在履行得当范例后治愈本基金基金份额类别
成立、变更收费姿色、治愈现存基金份额类别的申购费率或者住手现存基金份额
类别的销售等，治愈实施前基金管制东说念主需依照《信息知道办法》的章程在章程媒
介公告。
七、明天条件许可情况下的基金模式转化
若将来本基金管制东说念主推出追踪合并主义指数的交易型绽放式指数基金
（ETF），则基金管制东说念主有权决定本基金是否采选 ETF 联结基金模式运作并相应
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
修改基金合同，如决定以 ETF 联结基金模式运作，在履行得当的范例后赐与转
型并提前公告，无用召开基金份额握有东说念主大会。
八、基金销售币种
根据申购、赎回计价币种的不同，基金可分为不同的销售币种。在不违抗法
律法要领程且对基金份额握有东说念主利益无本色性不利影响的情况下，本基金可通过
指定的销售机构通畅除东说念主民币之外的其他销售币种的申购、赎回，不需召开基金
份额握有东说念主大会。经与基金托管东说念主协商一致后，基金管制东说念主相应修改本基金合同
的必要部分，提前公告并报中国证监会备案。
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
第四部分 基金的历史沿革
建信全球机遇搀杂型证券投资基金为契约型绽放式证券投资基金，经中国证
监会（证监许可【2010】982 号）核准召募。基金管制东说念主为建信基金管制有限责
任公司，基金托管东说念主为中国工商银行股份有限公司。
建信全球机遇搀杂型证券投资基金于 2010 年 8 月 11 日起至 2010 年 9 月 10
日进行召募，并于 2010 年 9 月 14 日矜重成立。2021 年 8 月 18 日起至 2021 年 9
月 21 日，建信全球机遇搀杂型证券投资基金以通信姿色召开基金份额握有东说念主大
会，会议审议通过《对于建信全球机遇搀杂型证券投资基金转型及修改基金合同
相关事项的议案》，同意治愈基金运作、投资、用度以及纠正基金合同等，同期
将基金称号变更为“建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII）”，基金份
额握有东说念主大会决议自表决通过之日起收效。自 2021 年 9 月 22 日起，《建信纳斯
达克 100 指数型证券投资基金（QDII）基金合同》收效，《建信全球机遇搀杂型
证券投资基金基金合同》自合并日起失效。
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
第五部分 基金的存续
一、基金份额的变更登记
基金合同收效后，本基金登记机构将进行本基金基金份额的改名以及必要信
息的变更。
二、基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和钞票畛域
基金合同收效后，流通 20 个服务日出现基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或
者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金管制东说念主应当在依期文告中赐与知道；
流通 50 个服务日出现前述情形的，本基金将自动进行基金财产算帐并隔绝，而
无需召开基金份额握有东说念主大会。
法律法例或中国证监会另有章程时（包括但不限于法律法例或中国证监会规
定发生变化，上述章程被取消、篡改或补充等），从其章程。
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场地
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管制东说念主
在招募说明书、其他关系公告中或基金管制东说念主网站列明。基金管制东说念主可根据情况
变更或增减销售机构，并在基金管制东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办
理基金销售业务的营业场地或按销售机构提供的其他姿色办理基金份额的申购
与赎回。
二、申购和赎回的绽放日实时代
投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时代为上海证券交易
所、深圳证券交易所和好意思国纳斯达克证券交易所的共同交易日，但基金管制东说念主根
据法律法例、中国证监会的要求或本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同收效后，若出现新的证券/期货交易商场、证券/期货交易所交易时
间变更或其他特殊情况，基金管制东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时代进行相应
的治愈，但应在实施日前依照《信息知道办法》的相关章程在章程媒介上公告。
基金管制东说念主自基金合同收效之日起不率先 3 个月入手办理申购，具体业务办
理时代在申购入手公告中章程。
基金管制东说念主自基金合同收效之日起不率先 3 个月入手办理赎回，具体业务办
理时代在赎回入手公告中章程。
在详情申购入手与赎回入手时代后，基金管制东说念主应在申购、赎回绽放日前依
照《信息知道办法》的相关章程在章程媒介上公告申购与赎回的入手时代。
基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时代办理基金份额的申购、
赎回或者转化。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时代建议申购、赎回或转化
肯求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日该类基金
份额申购、赎回的价钱。
三、申购与赎回的原则
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
额净值为基准进行贪图；
赎回；
投资者的正当权益不受挫伤并得到平正对待。
择申购币种，赎回币种与其对应份额的申购币种相通；基金管制东说念主不错在不违抗
法律法要领程的情况下，加多新币种的申购、赎回或治愈现存币种的成立，并对
功绩基准、信息知道等关系约定进行相应治愈并公告。
基金管制东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行治愈。基金管制东说念主
必须在新司法入手实施前依照《信息知道办法》的相关章程在章程媒介上公告。
四、申购与赎回的范例
投资东说念主必须根据销售机构章程的范例，在绽放日的具体业务办理时代内建议
申购或赎回的肯求。
投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申
购成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购收效。
基金份额握有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时，
赎复活效。投资者赎回肯求收效后，基金管制东说念主将在 T＋10 日(包括该日)内支付
赎回款项。如遇外管局关系章程有变更、本基金所投资商场或外汇商场暂停交易、
或交易算帐司法发生变更等特殊情况，或证券交易所或交易商场数据传输延伸、
通信系统故障、银行交换系统故障或其他非基金管制东说念主及基金托管东说念主所能控制的
身分影响了业务历程，赎回款项支付时代可相应治愈。在发生多数赎回或本基金
合同约定的降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同相关条
款处理。
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
基金管制东说念主应以交易时代收尾前受理有用申购和赎回肯求确今日算作申购
或赎回肯求日(T 日)，在频频情况下，本基金登记机构在 T+2 日内对该交易的有
效性进行阐明。T 日提交的有用肯求，投资东说念主应在 T+3 日后(包括该日)实时到销
售网点柜台或以销售机构章程的其他姿色查询肯求的阐明情况。
销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定收效，而仅代表销售机
构如实经受到肯求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于肯求的
阐明情况，投资者应实时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，致使其
关系权益受损的，基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构不承担由此形成的损
失或不利后果。若申购不堪利，则申购款项退还给投资东说念主。
在法律法例允许的范围内，基金管制东说念主或登记机构可根据业务司法，对上述
业务办理的时代和范例进行治愈，基金管制东说念主必须在新司法入手实施前依照《信
息知道办法》的相关章程在章程媒介上公告。
五、申购和赎回的数目限制
回的最低份额，具体章程请参见招募说明书或关系公告。
体章程请参见招募说明书或关系公告。
参见招募说明书或关系公告。
基金管制东说念主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。
基金管制东说念主基于投资运作与风险控制的需要，可采选上述措施对基金畛域赐与控
制。具体见基金管制东说念主关系公告。
份额等数目限制。基金管制东说念主必须在治愈实施前依照《信息知道办法》的相关规
定在章程媒介上公告。
六、申购和赎回的价钱、用度非常用途
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在
T+1 日内贪图，并在 T+2 日内公告。遇特殊情况，经履行得当范例，不错得当延
迟贪图或公告。
中国东说念主民银行最新公布的东说念主民币对好意思元汇率中间价折算的好意思元金额。基金也可根
据践诺情况治愈好意思元现汇基金份额净值贪图和公告时代或频率并提前公告。将
来，若出现中国东说念主民银行住手发布东说念主民币对好意思元汇率中间价等情况，则基金管制
东说念主与基金托管东说念主协商一致后，可对好意思元折算汇率进行治愈，并实时公告。
民币基金份额，以好意思元现汇申购的基金份额阐明为好意思元现汇基金份额。本基金申
购份额的贪图详见《招募说明书》。本基金 C 类基金份额不收取申购费，A 类基
金份额的申购费率由基金管制东说念主决定，并在招募说明书及基金居品尊府纲目中列
示。申购的有用份额为净申购金额除以当日该类基金份额的基金份额净值，有用
份额单元为份，上述贪图结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此
产生的收益或损失由基金财产承担。
现汇基金份额赎回金额单元为好意思元，本基金赎回金额的贪图详见《招募说明书》。
本基金的赎回费率由基金管制东说念主决定，并在招募说明书及基金居品尊府纲目中列
示。赎回金额为按践诺阐明的有用赎回份额乘以当日该类基金份额的基金份额净
值并扣除相应的用度。上述贪图结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，
由此产生的收益或损失由基金财产承担。
额不收取申购费。
回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照关系法律法例设定，具体
见招募说明书的章程，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续
费。其中，对握续握有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额
计入基金财产。法律法例或监管机构另有章程的从其章程。
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
体的贪图方法和收费姿色由基金管制东说念主根据基金合同的章程详情，并在招募说明
书中列示。基金管制东说念主不错在基金合同约定的范围内治愈费率或收费姿色，并最
迟应于新的费率或收费姿色实施日前依照《信息知道办法》的相关章程在章程媒
介上公告。
场情况制定基金促销规划，依期或不依期地开展基金促销行动。在基金促销行动
时代，按关系监管部门要求履行必要手续后，且对现存基金份额握有东说念主利益无实
质性不利影响的前提下，基金管制东说念主不错得当调低基金申购费率、赎回费率。
律法要领程及基金合同约定且不挫伤基金份额握有东说念主利益的情况下根据商场情
况对好意思元申购进行费率优惠，并在招募说明书或关系公告中知道。
制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作表率奉命关系法律法例以及
监管部门、自律司法的章程。
七、断绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管制东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求：
投资东说念主的申购肯求。
法贪图当日基金钞票净值。
能对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额握有东说念主利益的情形。
商场境况等进行治愈。
况导致基金销售系统、基金登记系统、基金司帐系统或证券登记结算系统无法正
常运行。
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
格且接纳估值手艺仍导致公允价值存在紧要概略情趣时，经与基金托管东说念主协商确
认后，基金管制东说念主应当暂停接受基金申购肯求。
份额的比例达到或者率先 50%，或者变相侧目 50%聚会度的情形。
发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、10 项暂停申购情形之一且基金管制东说念主决
定暂停接受投资东说念主申购肯求时，基金管制东说念主应当根据相关章程在章程媒介上刊登
暂停申购公告。要是投资东说念主的申购肯求被沿途或部分断绝，被断绝的申购款项将
退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金管制东说念主应实时复原申购业务的办
理。
八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或降速支付赎回
款项：
投资东说念主的赎回肯求或降速支付赎回款项。
法贪图当日基金钞票净值。
管制东说念主可暂停接受基金份额握有东说念主的赎回肯求。
格且接纳估值手艺仍导致公允价值存在紧要概略情趣时，经与基金托管东说念主协商确
认后，基金管制东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。
发生上述情形之一且基金管制东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金
管制东说念主应依照《信息知道办法》的相关章程在章程媒介上公告，已阐明的赎回申
请，基金管制东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
肯求量占肯求总量的比例分派给赎回肯求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上
述第 4 项所述情形，按基金合同的关系条目处理。基金份额握有东说念主在肯求赎回时
可预先遴荐将当日可能未获受理部分赐与罢休。在暂停赎回的情况摒除时，基金
管制东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。
九、多数赎回的情形及处理姿色
若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金
转化中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金转化中转入肯求份额
总额后的余额)率先前一绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。
当基金出现多数赎回时，基金管制东说念主不错根据基金那时的钞票组合现象决定
全额赎回或部分脱期赎回。
（1）全额赎回：当基金管制东说念主以为有才气支付投资东说念主的沿途赎回肯求时，
按频频赎回范例奉行。
（2）部分脱期赎回：当基金管制东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有艰巨或认
为因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大
波动时，基金管制东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%
的前提下，可对其余赎回肯求脱期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户
赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部
分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错遴荐脱期赎回或取消赎回。遴荐脱期赎回的，
将自动转入下一个绽放日不绝赎回，直到沿途赎回为止；遴荐取消赎回的，当日
未获受理的部分赎回肯求将被罢休。脱期的赎回肯求与下一绽放日赎回肯求一并
处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础贪图赎回金额，以此
类推，直到沿途赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴荐，投资东说念主未
能赎回部分作自动脱期赎回处理。
（3）暂停赎回：流通 2 个绽放日以上(含本数)发生多数赎回，如基金管制东说念主
以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；一经接受的赎回肯求不错降速支付赎
回款项，但不得率先 20 个服务日，并应当在章程媒介上进行公告。
（4）要是基金发生多数赎回，在单个基金份额握有东说念主率先基金总份额 20%
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
以上的大额赎回肯求情形下，基金管制东说念主不错脱期办理赎回肯求。具体分为以下
两种情况：
①要是基金管制东说念主以为不错支付沿途投资东说念主的赎回肯求，基金管制东说念主不错按
照上述“（1）全额赎回”的约定频频办理赎回肯求。
②要是基金管制东说念主以为支付单个投资东说念主率先基金总份额 20%以上的大额赎
回肯求有艰巨，但有才气支付其它投资东说念主的沿途或部分赎回肯求时，为了保护其
他赎回投资东说念主的利益，基金管制东说念主有权遴荐优先处理其他投资东说念主的赎回肯求。对
于单个投资东说念主率先基金总份额 20%以上的大额赎回肯求，基金管制东说念主在剩余支付
才气范围内对其按比例阐明当日受理的赎回份额，未能赎回部分作自动脱期处
理。脱期的赎回肯求与下一绽放日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一绽放日
的该类基金份额净值为基础贪图赎回金额，依此类推，直到沿途赎回为止。如投
资东说念主在提交赎回肯求时遴荐取消赎回的，则当日未获受理的部分赎回肯求将被撤
销。
基金管制东说念主有权治愈上述脱期办理赎回肯求的具体措施，并实时公告。
当发生上述多数赎回并脱期办理时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真或者招
募说明书章程的其他姿色在 3 个交易日内文告基金份额握有东说念主，说明相关处理方
法，并依照《信息知道办法》的相关章程在章程媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和从头绽放申购或赎回的公告
介上刊登暂停公告。
媒介上刊登从头绽放申购或赎回的公告；也不错根据践诺情况在暂停公告中明确
从头绽放申购或赎回的时代，届时不再另行发布从头绽放的公告。
十一、基金转化
基金管制东说念主不错根据关系法律法例以及本基金合同的章程决定开办本基金
与基金管制东说念主管制的其他基金之间的转化业务，基金转化不错收取一定的转化
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
费，关系司法由基金管制东说念主届时根据关系法律法例及本基金合同的章程制定并公
告，并提前见告基金托管东说念主与关系机构。
十二、基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制奉行等情形
而产生的非交易过户以及登记机构招供、适正当律法例的其它非交易过户。非论
在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资
东说念主。
承袭是指基金份额握有东说念主示寂，其握有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭；
捐赠指基金份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社
会团体；司法强制奉行是指司法机构依据收效司法布告将基金份额握有东说念主握有的
基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基
金登记机构要求提供的关系尊府，对于适合条件的非交易过户肯求按基金登记机
构的章程办理，并按基金登记机构章程的范例收费。
十三、基金的转托管
基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构不错按照章程的范例收取转托管费。
十四、依期定额投资规划
基金管制东说念主不错为投资东说念主持理依期定额投资规划，具体司法由基金管制东说念主另
行章程。投资东说念主在办理依期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款
金额必须不低于基金管制东说念主在关系公告或更新的招募说明书中所章程的依期定
额投资规划最低申购金额。
十五、基金份额的冻结息争冻
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构招供、适正当律法例的其他情况下的冻结与解冻。
十六、基金份额转让
在条件允许的情况下，基金管制东说念主不错根据关系业务司法受理基金份额握有
东说念主通过中国证监会招供的交易场地或者交易姿色进行份额转让的肯求。具体由基
金管制东说念主提前发布公告。
十七、基金管制东说念主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额握有东说念主实
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
质利益的前提下，根据商场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和治愈并提前
公告。
十八、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书或关系公
告。
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
第七部分 基金合同当事东说念主及职权义务
一、基金管制东说念主
（一） 基金管制东说念主简况
称号：建信基金管制有限服务公司
住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝外洋金融中心 16 层
法定代表东说念主：生柳荣
修复日历：2005 年 9 月 19 日
批准修复机关及批准修复文号：中国证监会、中国证监会证监基金字
2005158 号
组织体式：有限服务公司
注册成本：东说念主民币 2 亿元
存续期限：握续谋划
磋议电话：010-66228888
（二） 基金管制东说念主的职权与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自基金合同收效之日起，根据法律法例和基金合同寂寥运用并管制基
金财产；
（3）依照基金合同收取基金管制费以及法律法要领程或中国证监会批准的
其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额握有东说念主大会；
（6）依据基金合同及相关法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违
反了基金合同及国度相关法律章程，应申报中国证监会和其他监管部门，并采选
必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
理；
（9）担任或寄予其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并取得基金合同章程的用度；
（10）依据基金合同及相关法律章程决定基金收益的分派有磋磨；
（11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用鼓吹职权，为基金的利
益利用因基金财产投资于证券所产生的职权；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益利用诉讼职权或者
实施其他法律步履；
（15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提
供服务的外部机构；
（16）在适合相关法律、法例的前提下，制订和治愈相关基金申购、赎回、
转化和非交易过户的业务司法；
（17）根据相关章程，遴荐、更换或铲除境外投资参谋人、证券经纪代理商以
及证券登记机构，并对其步履进行必要的监督；
（18）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他职权。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自基金合同收效之日起，以老实信用、严慎用功的原则管制和运用基
金财产；
（4）配备豪阔的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的谋划姿色管制和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，
保证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产互相寂寥，对所管制的不同基金差别
管制，差别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、基金合同非常他相关章程外，不得利用基金财产为
我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）采选得当合理的措施使贪图基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法符
合基金合同等法律文献的章程，按相关章程贪图并公告基金净值信息，详情基金
份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐文告；
（10）编制季度文告、中期文告和年度文告；
（11） 严格按照《基金法》、基金合同非常他相关章程，履行信息知道及报
告义务；
（12）保守基金生意神秘，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、
基金合同非常他相关章程另有章程外，在基金信息公开知道前应予守密，不向他
东说念主泄露；
（13）按基金合同的约定详情基金收益分派有磋磨，实时向基金份额握有东说念主分
配基金收益；
（14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、基金合同非常他相关章程召集基金份额握有东说念主大会
或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；
（16）按章程保存基金财产管制业务行动的司帐账册、报表、记载和其他相
关尊府 15 年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在章程时代发出，何况
保证投资者大约按照基金合同章程的时代和姿色，随时查阅到与基金相关的公开
尊府，并在支付合理成本的条件下得到相关尊府的复印件；
（18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、
变现和分派；
（19）濒临拆伙、照章被罢休或者被照章宣告收歇时，实时文告中国证监会
并文告基金托管东说念主；
（20）因违抗基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东说念主正当权益
时，应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基金托
管东说念主违抗基金合同形成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额握有东说念主利益向
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
基金托管东说念主追偿；
（22）当基金管制东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理相关基
金事务的步履承担服务；
（23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益利用诉讼职权或实施其
他法律步履；
（24）奉行收效的基金份额握有东说念主大会的决议；
（25）建立并保存基金份额握有东说念主名册；
（26）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。
二、基金托管东说念主
（一） 基金托管东说念主简况
称号：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区恢复门内大街 55 号
法定代表东说念主：廖林
成赶紧间：1984 年 1 月 1 日
批准修复机关和批准修复文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门利用中央
银行职能的决定》（国发1983146 号）
组织体式：股份有限公司
注册成本：东说念主民币 35,640,625.7089 万元
存续时代：握续谋划
基金托管资历批文及文号：中国证监会和中国东说念主民银行证监基字【1998】
（二） 基金托管东说念主的职权与义务
但不限于：
（1）自基金合同收效之日起，照章律法例和基金合同的章程安全看护基金
财产；
（2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律法要领程或监管部门批准的
其他用度；
（3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违抗基金
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
合同及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，
应申报中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据关系商场司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、
为基金办理证券交易资金算帐；
（5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；
（6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；
（7）遴荐、更换负责境外钞票托管业务的境外托管东说念主；
（8）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他职权。
但不限于：
（1）以老实信用、用功尽责的原则握有并安全看护基金财产；
（2）修复专门的基金托管部门，具有适合要求的营业场地，配备豪阔的、
及格的闇练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；
（3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以互相独
立；对所托管的不同的基金差别成立账户，寂寥核算，分账管制，保证不同基金
之间在账户成立、资金划拨、账册记载等方面互相寂寥；
（4）除依据《基金法》、基金合同非常他相关章程外，不得利用基金财产为
我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；
（5）看护由基金管制东说念主代表基金签订的与基金相关的紧要合同及相关凭证；
（6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基
金合同的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；
（7）保守基金生意神秘，除《基金法》、基金合同非常他相关章程另有章程
外，在基金信息公开知道前赐与守密，不得向他东说念主泄露；
（8）复核、审查基金管制东说念主贪图的基金钞票净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行动相关的信息知道事项；
（10）对基金财务司帐文告、季度文告、中期文告和年度文告出具见解，说
明基金管制东说念主在各病笃方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；要是基金
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
管制东说念主有未奉行基金合同章程的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采选了得当的
措施；
（11）保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他关系尊府不低于法
律法要领程的最低期限；
（12）从基金管制东说念主处经受并保存基金份额握有东说念主名册；
（13）按章程制作关系账册并与基金管制东说念主查对；
（14）依据基金管制东说念主的指示或相关章程向基金份额握有东说念主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、基金合同非常他相关章程，召集基金份额握有东说念主大
会或配合基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；
（16）按照法律法例和基金合同的章程监督基金管制东说念主的投资运作；
（17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和
分派；
（18）濒临拆伙、照章被罢休或者被照章宣告收歇时，实时文告中国证监会
和银行监管机构，并文告基金管制东说念主；
（19）因违抗基金合同导致基金财产损失机，开心担抵偿服务，其抵偿服务
不因其退任而免除；
（20）按章程监督基金管制东说念主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，
基金管制东说念主因违抗基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基
金管制东说念主追偿；
（21）奉行收效的基金份额握有东说念主大会的决定；
（22）对其寄予第三方机构关系事项的法律后果承担服务。基金托管东说念主寄予
的第三方机构不包括关系司法统率区域内的证券登记、算帐机构、第三方数据和
信息起头机构、根据当地商场旧例无法向该服务提供方追偿的其他机构；
（23）保护基金份额握有东说念主利益，按照章程对基金日常投资步履和资金汇出
入情况实施监督，如发现投资指示或资金汇出入监犯、非法，应当实时向中国证
监会、外管局文告；
（24）资金账户中的现款由基金托管东说念主或其境外托管东说念主以银行身份握有，现
金存入资金账户时组成境外托管东说念主的等额债务，基金份额握有东说念主分歧该现款钞票
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
享有优先求偿权，除监犯律法例及罢休或清盘范例明文章程该等现款不归于算帐
财产外。境外钞票托管东说念主在因照章拆伙、被照章罢休或者被照章宣告清盘或收歇
等原因进行隔绝算帐时，除非在关系法律法例强制要求下，不得将托管钞票项下
的证券、非现款钞票归入其算帐钞票；
（25）按照监管章程，向中国证监会和外管局文告基金管制东说念主境外投资情况，
并按关系章程进行外洋相差申报；
（26）办理基金的相关结汇、售汇、收汇、付汇和东说念主民币资金结算业务；
（27）保存基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金往复、寄予及
成交记载等关系尊府，其保存的时代应当不少于 20 年；
（28）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务以及外管局
根据审慎监管原则章程的基金托管东说念主的其他职责。
三、基金份额握有东说念主
基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基
金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和基金合同的
当事东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主算作基金合同当事
东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。
合并类别每份基金份额具有同等的正当权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派算帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者肯求赎回其握有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；
（5）出席或者请托代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会
审议事项利用表决权；
（6）查阅或者复制公开知道的基金信息尊府；
（7）监督基金管制东说念主的投资运作；
（8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履依
法拿告状讼或仲裁；
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
（9）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他职权。
包括但不限于：
（1）认真阅读并恪守《基金合同》、招募说明书等信息知道文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关爱基金信息知道，实时利用职权和履行义务；
（4）缴纳基金申购款项及法律法例和基金合同所章程的用度；
（5）在其握有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者基金合同隔绝的有限
服务；
（6）不从事任何有损基金非常他基金合同当事东说念主正当权益的行动；
（7）奉行收效的基金份额握有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的欠妥得利；
（9）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
第八部分 基金份额握有东说念主大会
基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代
表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份
额领有对等的投票权。
基金份额握有东说念主大会不修复日常机构。
一、召开事由
法律法例、中国证监会另有章程的除外：
（1）隔绝基金合同；
（2）更换基金管制东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）转化基金运作姿色；
（5）治愈基金管制东说念主、基金托管东说念主的酬报范例或提高销售服务费率；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资方针、范围或策略；
（9）变更基金份额握有东说念主大会范例；
（10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；
（11）单独或所有握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额握有东说念主（以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额贪图，下同）就合并事项书
面要求召开基金份额握有东说念主大会；
（12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）法律法例、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额握有
东说念主大会的事项。
质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不
需召开基金份额握有东说念主大会：
（1）法律法例要求加多的基金用度的收取；
（2）治愈本基金的申购费率、调低赎回费率、销售服务费率或治愈收费方
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
式；
（3）基金管制东说念主、登记机构、销售机构治愈相关基金申购、赎回、转化、
收益分派、非交易过户、转托管等业务的司法；
（4）加多、减少或治愈基金销售币种；
（5）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；
（6）对基金合同的修改对基金份额握有东说念主利益无本色性不利影响或修改不
触及基金合同当事东说念主职权义务关系发生变化；
（7）推出新业务或服务；
（8）加多、减少或治愈基金份额类别成立及对基金份额分类办法、司法进
行治愈；
（9）按照法律法例和基金合同章程不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情
形。
二、会议召集东说念主及召集姿色
理东说念主召集；
建议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面见告基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管制
东说念主，基金管制东说念主应当配合。
求召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金管制东说念主建议书面提议。基金管制东说念主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额
握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额握有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管
东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
金份额握有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并见告基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。
开基金份额握有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或所有代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前
基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得控制、遏制。
益登记日。
三、召开基金份额握有东说念主大会的文告时代、文告内容、文告姿色
章程网站上公告。基金份额握有东说念主大领路知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时代、场地和会议体式；
（2）会议拟审议的事项、议事范例和表决姿色；
（3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；
（4）授权寄予讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递时代和场地;
（5）会务常设磋议东说念主姓名及磋议电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要文告的其他事项。
中说明本次基金份额握有东说念主大会所采选的具体通信姿色、寄予的公证机关非常联
系姿色和磋议东说念主、书面表决见解寄交的截止时代和收取姿色。
决见解的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管制东说念主
到指定场地对表决见解的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行
书面文告基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定场地对表决见解的计票进行监督。基金
管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决见解的计票进行监督的，不影响表决
见解的计票服从。
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
四、基金份额握有东说念主出席会议的姿色
基金份额握有东说念主大会可通过现场开会姿色、通信开会姿色或法律法例、监管
机构允许的其他姿色召开，会议的召开姿色由会议召集东说念主详情。
代表出席，现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握
有东说念主大会，基金管制东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开
会同期适合以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：
（1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主
握有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予讲明适正当律法例、基金合同
和会议文告的章程，何况握有基金份额的凭证与基金管制东说念主握有的登记尊府相
符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证自大，
有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）
。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时代的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额握有东说念主大会。从头召
集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
体式或基金合同约定的其他姿色在表决截止日昔时投递至召集东说念主指定的地址。通
讯开会应以书面姿色或基金合同约定的其他姿色进行表决。
在同期适合以下条件时，通信开会的姿色视为有用：
（1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议文告后，在 2 个服务日内流通公
布关系指示性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，
则为基金管制东说念主）到指定场地对书面表决见解的计票进行监督。会议召集东说念主在基
金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按
照会议文告章程的姿色收取基金份额握有东说念主的书面表决见解；基金托管东说念主或基金
管制东说念主经文告不参加收取书面表决见解的，不影响表决服从；
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
（3）本东说念主奏凯出具书面见解或授权他东说念主代表出具书面见解的，基金份额握
有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）
；若本东说念主奏凯出具书面见解或授权他东说念主代表出具书面见解基金份额握有东说念主所
握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告
的基金份额握有东说念主大会召开时代的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额握有东说念主大会。从头召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主奏凯出具书面见解或授权他东说念主代表出具
书面见解；
（4）上述第（3）项中奏凯出具书面见解的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主
出具书面见解的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面见解的
代理东说念主出具的寄予东说念主握有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予讲明符
正当律法例、基金合同和会议文告的章程，并与基金登记机构记载相符；
东说念主也不错接纳收集、电话、短信或其他姿色进行表决，或者接纳收集、电话、短
信或其他姿色授权他东说念主代为出席会议并表决。
非现场姿色相结合的姿色召开基金份额握有东说念主大会，会议范例比照现场开会和通
讯姿色开会的范例进行。
五、议事内容与范例
议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、
决定隔绝基金合同、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律
法例及基金合同章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额握有东说念主大
会议论的其他事项。
基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的文告后，对原有提案的修改应
当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
在现场开会的姿色下，起点由大会主握东说念主按照下列第七条章程范例详情和公
布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。
大会主握东说念主为基金管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主握
大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；要是基金管制东说念主授权
代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东说念主和
代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额握有东说念主算作该
次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主握基金
份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的服从。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名
（或单元称号）、身份讲明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主
姓名（或单元称号）和磋议姿色等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，起点由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决
截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿途有用表决，在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。
基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以
特别决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的姿色通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。转化基金运作姿色、更换
基金管制东说念主或者基金托管东说念主、隔绝基金合同、本基金与其他基金合并以特别决议
通过方为有用。
基金份额握有东说念主大会采选记名姿色进行投票表决。
采选通信姿色进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据讲明，不然提交
适合会议文告中章程的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头
适合会议文告章程的书面表决见解视为有用表决，表决见解弄脏不清或互相矛盾
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
的视为弃权表决，但应当计入出具书面见解的基金份额握有东说念主所代表的基金份额
总额。
基金份额握有东说念主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
七、计票
（1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握
东说念主应当在会议入手后晓喻在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基
金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基
金份额握有东说念主自行召集或大会固然由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管
理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议入手
后晓喻在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票
东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。
（2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主握东说念主当
场公布计票结果。
（3）要是会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀
疑，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行
从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主握东说念主应当就地公布从头清
点结果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席
大会的，不影响计票的服从。
在通信开会的情况下，计票姿色为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金
托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代
表对书面表决见解的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
八、收效与公告
基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。
基金份额握有东说念主大会决议自收效之日起依照《信息知道办法》的相关章程在
章程媒介上公告。要是接纳通信姿色进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议
时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当奉行收效的基金份额握有东说念主
大会的决议。收效的基金份额握有东说念主大会决议对整体基金份额握有东说念主、基金管制
东说念主、基金托管东说念主均有收敛力。
九、本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事范例、表决
条件等章程，但凡奏凯援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关系内容
被取消或变更的，基金管制东说念主提前公告后，可奏凯对本部老实容进行修改和治愈，
无需召开基金份额握有东说念主大会审议。
十、实施侧袋机制时代基金份额握有东说念主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则本部分和“基金管制东说念主、基金托管东说念主的更换条件
和范例”部分约定的以下情形中的关系基金份额或表决权的比例均指主袋份额握
有东说念主和侧袋份额握有东说念主差别握有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若
关系基金份额握有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握
有东说念主握有或代表的基金份额或表决权适合该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）；
握有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日关系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大
会召开时代的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额握有
东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的握有东说念主参与或授
权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票；
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
（含 50%）选举产生又名基金份额握有东说念主算作该次基金份额握有东说念主大会的主握
东说念主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
第九部分 基金管制东说念主、基金托管东说念主的更换条件和范例
一、基金管制东说念主和基金托管东说念主职责隔绝的情形
（一） 基金管制东说念主职责隔绝的情形
有下列情形之一的，基金管制东说念主职责隔绝：
（二） 基金托管东说念主职责隔绝的情形
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责隔绝：
二、基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换范例
（一） 基金管制东说念主的更换范例
的基金管制东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；
金管制东说念主；
握有东说念主大会决议收效后依照《信息知道办法》的相关章程在章程媒介公告；
料，实时向临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主持理基金管制业务的移交手续，临
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主应实时经受。临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主
应与基金托管东说念主查对基金钞票总值。
所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案；审计
用度由基金财产承担。
应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管制东说念主相关的称号字样。
（二） 基金托管东说念主的更换范例
的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；
金托管东说念主；
握有东说念主大会决议收效后依照《信息知道办法》的相关章程在章程媒介公告；
尊府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时
基金托管东说念主应当实时经受。临时基金托管东说念主或新任基金托管东说念主应与基金管制东说念主核
对基金钞票总值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案。审计
用度由基金财产承担。
（三）基金管制东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和范例
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主提名新的基金管制东说念主和基金托管
东说念主；
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
管东说念主的基金份额握有东说念主大会决议收效后依照《信息知道办法》的相关章程在章程
媒介上联合公告。
（四）境外托管东说念主的更换
管制东说念主。
手续，在办理相应的业务顶住办续时，基金托管东说念主和境外托管东说念主应不绝奉命老实
信用、用功尽责的原则，妥善看护基金财产。
续。
托管职责，但基金托管东说念主应支付相应的合理托管用度。
三、本部分对于基金管制东说念主、基金托管东说念主更换条件和范例的约定，但凡奏凯
援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关系内容被取消或变更的，基金
管制东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可奏凯对相应内容进行修改和调
整，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。
四、临时基金管制东说念主或新基金管制东说念主经受基金管制业务或临时基金托管东说念主或
新基金托管东说念主经受基金财产和基金托管业务前，原基金管制东说念主或基金托管东说念主应依
据法律法例和基金合同的章程不绝履行关系职责，并保证分歧基金份额握有东说念主的
利益形成挫伤。原基金管制东说念主或基金托管东说念主在不绝履行关系职责时代，仍有权按
照本基金合同的章程收取基金管制费或基金托管费。
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
第十部分 基金的托管
基金托管东说念主和基金管制东说念主按照《基金法》、基金合同非常他相关章程缔结托
管契约。
缔结托管契约的目的是明确基金托管东说念主与基金管制东说念主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值贪图、收益分派、信息知道及互相监督等关系事宜中的职权
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。
基金托管东说念主不错寄予适合《试行办法》章程条件的境外钞票托管东说念主负责境外
钞票托管业务。境外钞票托管东说念主根据基金托管东说念主的寄予履行其相应职责。基金托
管东说念主与境外钞票托管东说念主签署相应的契约，用以表率基金托管东说念主与境外钞票托管东说念主
之间的职权义务。境外托管东说念主在履行职责过程中，因自己舛讹、决然原因而导致
基金财产受损的，基金托管东说念主应当承担相应服务。在决定境外托管东说念主是否存在过
错、决然等欠妥步履时，应根据基金托管东说念主与境外托管东说念主之间的契约适用法律及
当地的法律法例、证券商场司法与旧例决定。
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
第十一部分 基金份额的登记
一、基金的份额登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内容
包括投资东说念主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐明、算帐
和结算、代理披发红利、建立并看护基金份额握有东说念主名册和办理非交易过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金管制东说念主或基金管制东说念主寄予的其他适合条件的机构
办理。基金管制东说念主寄予其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订寄予代
理契约，以明确基金管制东说念主和代理机构在投资者基金账户管制、基金份额登记、
算帐及基金交易阐明、披发红利、建立并看护基金份额握有东说念主名册等事宜中的权
利和义务，保护基金份额握有东说念主的正当权益。
三、基金登记机构的职权
基金登记机构享有以下职权：
关章程于入手实施前在章程媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得
少于 20 年；
投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿服务，但司法强制搜检情形及法律
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他情形除外；
必要的服务；
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
第十二部分 基金的投资
一、投资方针
本基金接纳被迫式指数化投资策略，通过严格的投资范例收敛和数目化风险
管制技能，力务结束对主义指数的有用追踪，追求追踪弱点的最小化。
二、投资范围
本基金可投资境内、境外商场：
针对境外商场，本基金主要投资于主义指数成份股、备选成份股；此外，本
基金的投资范围包括法律允许的，在已与中国证监会签署双边监管配合见原备忘
录的国度或地区证券监管机构登记注册的追踪合并主义指数的公募基金（包括
ETF）；在已与中国证监会签署双边监管配合见原备忘录的国度或地区证券商场
挂牌交易的庸碌股、优先股、全球存托凭证和好意思国存托凭证、房地产相信凭证；
银行入款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单子、生意单子、回购契约、短期
政府债券等货币商场器用；政府债券、公司债券、可转化债券、住房按揭支握证券、
钞票支握证券等及经中国证监会招供的外洋金融组织刊行的证券；远期合约、互换
及经中国证监会招供的境酬酢易所上市交易的权证、期权、期货等金融繁衍居品；
针对境内商场，本基金的投资范围包括银行入款、同行存单、货币商场器用以
及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须适合中国证监会相
关章程）
。
如法律法例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适
当范例后，不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于股票钞票的比例不低于基金钞票的
本基金握有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的
如法律法例或中国证监会变更投资品种投资比例限制的，基金管制东说念主在履行
得当范例后，可相应治愈上述投资品种的投资比例，不需经基金份额握有东说念主大会
审议。
三、投资策略
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
（一）全齐复制策略
本基金为全齐被迫式指数基金，接纳全齐复制法，即按照成份股在主义指数
中的基准权重来构建指数化投资组合，并根据主义指数成份股非常权重的变化进
行相应治愈。当预期指数成份股发生治愈和成份股发生配股、增发、分成等步履
时，或因基金的申购和赎回等对本基金追踪主义指数的成果可能带来影响时，或
因某些特殊情况导致流动性不实时，或其他原因导致无法有用复制和追踪主义指
数时，基金管制东说念主不错对投资组合管制进行得当变通和治愈，从而使得投资组合
良好地追踪主义指数。
在频频商场情况下，本基金力求控制基金净值增长率与功绩比拟基准之间的
日均追踪偏离度小于 0.45%，基金净值增长率与功绩比拟基准之间的年追踪弱点
不率先 5%。如因主义指数编制司法治愈等其他原因，导致基金追踪偏离度和跟
踪弱点率先了上述范围，基金管制东说念主应采选合理措施，幸免追踪偏离度和追踪误
差的进一步扩大。
（1）依期治愈
本基金股票组合根据所追踪的主义指数对其成份股的治愈而进行相应的定
期追踪治愈。
（2）不依期治愈
当主义指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股权重治愈时，本
基金将根据指数公司发布的治愈决定非常需治愈的权重比例，进行相应治愈。
从而有用追踪主义指数。
对于主义指数成份股，若因其出现停牌限制、存在严重的流动性艰巨、或者
财务风险较大、或者濒临紧要的不利的司法诉讼、或者有充分而合理的意义以为
其被商场主宰等情形时，本基金不错不投资该成份股，而用备选股、以致现款来
代替，也不错遴荐与其行业掌握、订价特征访佛或者收益率关系性较高的其它股
票来代替。
（二）债券投资策略
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
本基金基于基金流动性管制和有用利用基金钞票的需要，将投资于流动性较
好的债券，保证基金钞票流动性，提高基金钞票的投资收益。
本基金将考试商场利率的动态变化及预期变化，对 GDP、CPI、外洋相差等
引起利率变化的关系身分进行潜入的研究，分析宏不雅经济运行的可能情景，并在
此基础上判断包括财政计谋、货币计谋在内的宏不雅经济计谋取向，对商场利率水
温和收益率弧线明天的变化趋势作念出预计和判断，结合债券商场资金供求结构及
变化趋势，详情债券钞票的久期成立和类属成立。在此基础上，结合债券订价技
术，进行个券遴荐。
（三）方针基金投资策略
本基金基于控制投资组合追踪弱点与流动性管制的需要，可投资于与本基金
有掌握的投资方针、投资策略、且以主义指数为投资主义的指数基金（包括 ETF）。
本基金将通过考量基金的追踪弱点、畛域、流动性、基金用度等身分，精选基金
进行投资。
（四）繁衍品投资策略
本基金将在风险可控的前提下，本着严慎原则，戒指参与期货、期权等繁衍
品投资。通过对现货商场和繁衍品商场运行趋势的研究，结合基金组合的践诺情
况及对繁衍品的估值水平、基差水平、流动性等身分的分析，在接纳数目化模子
分析其合理订价的基础上，遴荐合适的合约构建相应的头寸，以治愈投资组合的
风险泄露，裁汰系统性风险。基金还将利用繁衍品算作组合流动性管制器用，降
低现货商场流动性不及导致的冲击成本过高的风险，提高基金的建仓或变现效
率。
明天，跟着全球证券商场投资器用的发展和丰富，基金可相应治愈和更新相
关投资策略，并在招募说明书更新中公告。
四、投资限制
基金的投资组合应奉命以下限制：
（1）本基金投资于股票钞票的比例不低于基金钞票的 80%；其中投资主义
指数成份股、备选成份股的比例不低于非现款钞票的 80%；
（2）本基金握有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值所有不得率先基金钞票净值
的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管制东说念主之外
的身分致使基金不适合该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限钞票
的投资；
（4）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围
保握一致；
（5）本基金的境外投资应奉命以下限制：
银行中，银行应当是中资生意银行在境外修复的分行或在最近一个司帐年度达到
中国证监会招供的信用评级机构评级的境外银行。在基金托管账户的入款不错不
受上述限制；
的其他国度或地区证券商场挂牌交易的证券钞票不得率先基金钞票净值的 10%，
其中握有任一国度或地区商场的证券钞票不得率先基金钞票净值的 3%；
动性钞票是指法律或基金合同章程的流通受限证券以及中国证监会认定的其他
钞票；
货币商场基金不受此限制；
境外基金总份额的 20％；
值的 10%，临时借入现款的期限以中国证监会章程为准 ；
（6）本基金的境内投资应奉命以下限制：
全按摄影关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不受此条目章程的比例限
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
制；
金钞票净值的 10%；
钞票支握证券畛域的 10%；
券，不得率先其种种钞票支握证券所有畛域的 10%；
金握有钞票支握证券时代，要是其信用等级下降、不再适合投资范例，应在评级
文告发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出；
钞票净值的 40%，参加天下银行间同行商场进行债券回购的最长久限为 1 年，债
券回购到期后不得缓期；（7）本基金钞票总值不率先基金钞票净值的 140%;
（8）法律法例及中国证监会章程的其他限制。
因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金畛域变动、主义指数成份股治愈等
基金管制东说念主之外的身分致使基金投资比例不适合第（1）条、第（6）条中第 1）
-6）项选取 8）项、第（7）条章程的投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个交易
日内进行治愈，以适合投资比例限制要求，但中国证监会章程的特殊情形除外；
因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金畛域变动、主义指数成份股治愈等
基金管制东说念主之外的身分致使基金投资比例不适合第（5）条中第 1）-5）项条章程
的投资比例的，基金管制东说念主应当在率先比例后 30 个服务日内接纳合理的生意措
施进行治愈，以适合投资比例限制要求，但中国证监会章程的特殊情形除外。法
律法例或监管部门另有章程时，从其章程。
基金管制东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的相关约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当适合
本基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同收效之
日起入手。
要是法律规或监管部门对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的章程为
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，经履行得当范例后，
则本基金投资不再受关系限制。
本基金投资繁衍品应当仅限于投资组合避险或有用管制，不得用于投契或放
大交易，同期应当严格恪守下列章程：
（1）本基金的金融繁衍品沿途敞口不得高于基金钞票净值的 100%；
（2）本基金投资期货支付的开动保证金、投资期权支付或收取的期权费、
投资柜台交易繁衍品支付的开动用度的总额不得高于基金钞票净值的 10%；
（3）本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融繁衍品，应当适合以下
要求：
会招供的信用评级机构评级；
候以公允价值隔隔绝易；
（4）基金管制东说念主应当在本基金司帐年度收尾后 60 个服务日内向中国证监会
提交包括繁衍品头寸及风险分析年度文告。
（1）统统参与交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有中国证监会认
可的信用评级机构评级；
（2）应当采选市值计价轨制进行治愈以确保担保物市值不低于已借出证券
市值的 102％；
（3）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的统统股息、
利息和分成。一朝借方负约，本基金根据契约和相关法律有权保留和处置担保物
以知足索赔需要；
（4）除中国证监会另有章程外，担保物不错所以下金融器用或品种：
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
融机构（算作交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可罢休信用证。
（5）本基金有权在职何时候隔绝证券假贷交易并在频频商场旧例的合理期
限内要求送还任一或统统已借出的证券；
（6）基金管制东说念主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应责
任；
守下列章程：
（1）统统参与正回购交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有中国证
监会招供的信用评级机构信用评级；
（2）参与正回购交易，应当采选市值计价轨制对卖出收益进行治愈以确保
现款不低于已售出证券市值的 102％。一朝买方负约，本基金根据契约和相关法
律有权保留或处置卖出收益以知足索赔需要；
（3）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的统统股
息、利息和分成；
（4）参与逆回购交易，应当对购入证券采选市值计价轨制进行治愈以确保
已购入证券市值不低于支付现款的 102％。一朝卖方负约，本基金根据契约和有
关法律有权保留或处置已购入证券以知足索赔需要；
（5）基金管制东说念主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任
何损失负相应服务；
或统统已售出而未回购证券总市值均不得率先基金总钞票的 50％。前项比例限
制贪图，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而握有的担保物、现款不得计入
基金总钞票。
为吝啬基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：
（1）购买不动产；
（2）购买房地产典质按揭；
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
（3）购买矜重金属或代表矜重金属的凭证；
（4）购买什物商品；
（5）除应付赎回、交易算帐等临时用途之外，借入现款。该临时用途借入
现款的比例不得率先基金钞票净值的 10%；
（6）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；
（7）参与未握有基础钞票的卖空交易；
（8）购买证券用于控制或影响刊行该证券的机构或其管制层；
（9）承销证券；
（10）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；
（11）从事承担无穷服务的投资；
（12）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；
（13）从事内幕交易、主宰证券交易价钱非常他不高洁的证券交易行动；
（14）奏凯投资与什物商品关系的繁衍品。
（15）法律、行政法例和中国证监会章程辞让的其他行动。
基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主非常控股鼓吹、践诺
控制东说念主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他紧要关联交易的，应当适合基金的投资方针和投资策略，奉命基金份
额握有东说念主利益优先原则，提神利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按
照商场平正合理价钱奉行。关系交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律
法例赐与知道。紧要关联交易应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以
上的寂寥董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
法律、行政法例或监管部门取消或治愈上述辞衰弱履，如适用于本基金，则
本基金投资不再受关系限制或以变更后的章程为准，不需召开基金份额握有东说念主大
会。
五、功绩比拟基准
本基金的功绩比拟基准为：经汇率治愈的纳斯达克 100 指数收益率*95% +
活期入款利率（税后）*5%
明天若出现主义指数不适合要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之
外的身分致使主义指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
金管制东说念主应当自该情形发生之日起十个服务日向中国证监会文告并建议处罚方
案，如更换基金主义指数、转化运作姿色，与其他基金合并、或者隔绝基金合同
等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决，基金份额握有东说念主大会未成
功召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同隔绝。
自指数编制机构住手主义指数的编制及发布至处罚有磋磨确依时代，基金管制
东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息奉命基金份额握有东说念主
利益优先原则维持基金投资运作。
六、若主义指数变更对基金投资无本色性影响（包括但不限于编制机构变
更、指数改名等），则无需召开基金份额握有东说念主大会，基金管制东说念主可在取得基金
托管东说念主同意后变更主义指数和功绩比拟基准，报中国证监会备案并实时公告。风
险收益特征
本基金为股票型基金，风险与收益高于搀杂型基金、债券型基金与货币商场
基金。本基金为指数型基金，主要接纳全齐复制法追踪主义指数的表现，具有与
主义指数、以及主义指数所代表的股票商场通常的风险收益特征。本基金投资于
境外证券，需承担汇率风险以及境外商场的风险。
七、基金管制东说念主代表基金利用鼓吹或债权东说念主职权的处理原则及方法
护基金份额握有东说念主的利益；
东说念主牟取任何欠妥利益。
八、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金
份额握有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接头司帐师事
务所见解后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的章程。
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
第十三部分 基金的财产
一、基金钞票总值
基金钞票总值是指购买的种种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的
申购基金款以非常他投资所形成的价值总和。
二、基金钞票净值
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东说念主根据关系法律法例、表纵容文献为本基金开立境表里资金账户、
证券账户以及投资所需的其他专用账户。境外托管东说念主根据基金财产所在地法律法
规、证券交易所司法、商场旧例以非常与基金托管东说念主签订的主次托管契约为本基
金在境外开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专
用账户与基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账
户以非常他基金财产账户相寂寥。
四、基金财产的看护和责罚
本基金财产寂寥于基金管制东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主和基金销售机构的
财产，并由基金托管东说念主、境外托管东说念主看护。基金管制东说念主、基金托管东说念主、境外托管
东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律服务，其债
权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法例和基金合
同的章程责罚外，基金财产不得被责罚。
基金管制东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主因照章拆伙、被照章罢休或者被照章
宣告收歇等原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。资金账户中的现款由
基金托管东说念主或其境外托管东说念主以银行身份握有，基金份额握有东说念主分歧该现款钞票享
有优先求偿权，现款存入资金账户时组成境外托管东说念主的等额债务，除监犯律法例
及罢休或清盘范例明文章程该等现款不归于算帐财产外。基金管制东说念主管制运作基
金财产所产生的债权，不得与其固有钞票产生的债务互相抵销；基金管制东说念主管制
运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承
担的债务，不得对基金财产强制奉行。
境外托管东说念主根据基金财产所在地法律法例、证券、期货交易所司法、商场惯
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
例非常与基金托管东说念主签订的主次托管契约并看护基金财产。除非基金管制东说念主、基
金托管东说念主非常境外托管东说念主存在特地或紧要罪恶，基金管制东说念主、基金托管东说念主分歧境
外托管东说念主依据当地法律法例、证券、期货交易所司法、商场旧例的算作或不算作
承担服务。
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
第十四部分 基金钞票估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金关系的证券交易场地的交易日以及国度法律法例
章程需要对外皮露基金净值的非交易日。
二、估值对象
基金所领有的基金、股票、债券、繁衍品、存托凭证和银行入款本息、应收
款项、其它投资等钞票及欠债。
三、估值原则
基金管制东说念主在详情关系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应适合《企业会
计准则》、监管部门相关章程。
（一）对存在活跃商场且大约获取相通钞票或欠债报价的投资品种，在估值
日有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加治愈地应用于该资
产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计
量的紧要事件的，应接纳最近交易日的报价详情公允价值。有充足笔据标明估值
日或最近交易日的报价不成简直反应公允价值的，应付报价进行治愈，详情公允
价值。
与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以相通钞票或欠债的公允价值
为基础，并在估值手艺中筹商不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或使用
的限制等，要是该限制是针对钞票握有者的，那么在估值手艺中不应将该限制作
为特征筹商。此外，基金管制东说念主不应试虑因其多量握有关系钞票或欠债所产生的
溢价或折价。
（二）对不存在活跃商场的投资品种，应接纳在当前情况下适用何况有豪阔
可利用数据和其他信息支握的估值手艺详情公允价值。接纳估值手艺详情公允价
值时，应优先使用可不雅察输入值，独一在无法取得关系钞票或欠债可不雅察输入值
或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。
（三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事
件，使潜在估值治愈对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，应付
估值进行治愈并详情公允价值。
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
四、估值方法
（1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌
的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要
变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价
（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生
影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化身分，
治愈最近交易市价，详情公允价钱。
（2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日第三方估值机构提供的相应
品种当日的估值净价估值，估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生
紧要变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境发生了紧要变
化的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化身分，治愈最近交易市价，确
定公允价钱。
（3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中
所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后
经济环境未发生紧要变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债
券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，
可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化身分，治愈最近交易市价，详情公允
价钱。
（4）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值手艺详情公允价值。
交易所上市的钞票支握证券，接纳估值手艺详情公允价值，在估值手艺难以可靠
计量公允价值的情况下，按成本估值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌
的合并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初次公开荒行未上市的股票、债券，接纳估值手艺详情公允价值，在
估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开荒行股票、
初次公开荒行股票时公司鼓吹公开荒售股份、通过大量交易取得的带限售期的股
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监
管机构或行业协会相关章程详情公允价值。
（1）上市流通繁衍品按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无
交易的，以最近交易日的收盘价估值。
（2）未上市繁衍品按成本价估值，如成本价不成反应公允价值，则接纳估
值手艺详情公允价值；若繁衍品价钱无法通过公开信息取得，参照最近一个交易
日可取得的主要作念市商或其他泰斗价钱提供机构的报价进行估值。
公开挂牌的存托凭证按其所在证券交易所的最近交易日的收盘价估值。
（1）上市流通的基金按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无
交易的，以最近交易日的收盘价估值。
（2）其他基金按最近交易日的基金份额净值估值。
（3）若基金价钱无法通过公开信息取得，参照最近一个交易日可取得的主
要作念市商或其他泰斗价钱提供机构的报价进行估值。
对于未上市流通、或流通受限、或暂停交易的证券，应参照上述估值原则进
行估值。要是上述估值方法不成客不雅反应公允价值的，基金管制东说念主可根据具体情
况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
估值贪图中触及中国东说念主民银行或其授权机构公布东说念主民币汇率中间价的货币，
将使用当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与主要货币的汇率中间价
估值。涉非常他货币的，使用彭博伦敦下昼四点各式货币对好意思元的汇率进行套算。
对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法要领程应缴纳的各项税
金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收章程治愈或其他原因导致
基金践诺交征税金与估算的应交税金有相反的，基金将在关系税金治愈日或践诺
支付日进行相应的司帐处理。
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
对于非代扣代缴的税收，基金管制东说念主可聘用税收参谋人对关系投资商场的税收
情况给予见解和建议。基金管制东说念主或其聘用的税务参谋人对最终税务的处理的简直
准确负责
被以为接纳了得当的估值方法。
金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估
值。
确保基金估值的平正性。
按国度最新章程估值。
如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程
序及关系法律法例的章程或者未能充分吝啬基金份额握有东说念主利益时，应立即文告
对方，共同查明原因，两边协商处罚。
根据相关法律法例，基金钞票净值贪图和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主
承担。本基金的基金司帐主服务方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金相关的
司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的见解，按
照基金管制东说念主对基金净值信息的贪图结果对外赐与公布，同期基金托管东说念主可就该
情况向监管部门备案。
五、估值范例
份额净值贪图精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入；好意思元现汇基金份额
净值贪图精准到 0.0001 好意思元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管制东说念主不错修复
大额赎回情形下的净值精度救急治愈机制。国度法律法例另有章程的，从其章程。
基金管制东说念主每个估值日贪图上一估值日的基金钞票净值及种种基金份额净
值，并按章程公告。
东说念主根据法律法例或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金管制东说念主每个估值日的
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
下一服务日内对基金钞票估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金
托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主按章程对外公布。
六、估值伪善的处理
基金管制东说念主和基金托管东说念主将采选必要、得当、合理的措施确保基金钞票估值
的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值伪善
时，视为基金份额净值伪善。
本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，要是由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销
售机构、或投资东说念主自身的舛讹形成估值伪善，导致其他当事东说念主际遇损失的，舛讹
的服务东说念主应当对由于该估值伪善际遇损不当事东说念主(“受损方”)的奏凯损失按下述
“估值伪善处理原则”给予抵偿，承担抵偿服务。
上述估值伪善的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数
据贪图差错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值伪善已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值伪善服务方应及
时融合各方，实时进行更正，因更正估值伪善发生的用度由估值伪善服务方承担；
由于估值伪善服务方未实时更正已产生的估值伪善，给当事东说念主形成损失的，由估
值伪善服务方对奏凯损失承担抵偿服务；若估值伪善服务方一经积极融合，何况
有协助义务确当事东说念主有豪阔的时代进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责
任。估值伪善服务方应付更正的情况向相关当事东说念主进行阐明，确保估值伪善已得
到更正。
（2）估值伪善的服务方对相关当事东说念主的奏凯损失负责，分歧障碍损失负责，
何况仅对估值伪善的相关奏凯当事东说念主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值伪善而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。
但估值伪善服务方仍应付估值伪善负责。要是由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还
或不沿途返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值伪善服务
方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事
东说念主享有要求托福欠妥得利的职权；要是取得欠妥得利确当事东说念主一经将此部分欠妥
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
得利返还给受损方，则受损方应当将其一经取得的抵偿额加上一经取得的欠妥得
利返还的总和率先其践诺损失的差额部分支付给估值伪善服务方。
（4）估值伪善治愈接纳尽量复原至假定未发生估值伪善的正确情形的姿色。
估值伪善被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：
（1）查明估值伪善发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值伪善发生
的原因详情估值伪善的服务方；
（2）根据估值伪善处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值伪善形成的损失
进行评估；
（3）根据估值伪善处理原则或当事东说念主协商的方法由估值伪善的服务方进行
更正和抵偿损失；
（4）根据估值伪善处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值伪善的更正向相关当事东说念主进行阐明。
（1）基金份额净值贪图出现伪善时，基金管制东说念主应当立即赐与纠正，通报
基金托管东说念主，并采选合理的措施扎眼损失进一步扩大。
（2）伪善偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托
管东说念主并报中国证监会备案；伪善偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主
应当公告，并报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。
七、暂停估值的情形
节沐日或因其他原因暂停营业时；
商阐明后，基金管制东说念主应当暂停估值；
八、基金净值的阐明
基金钞票净值和基金份额净值由基金管制东说念主负责贪图，基金托管东说念主负责进行
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
复核。基金管制东说念主应于估值日的下一服务日内贪图估值日的基金钞票净值和基金
份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值贪图结果复核阐明后发送给基
金管制东说念主，由基金管制东说念主对基金净值赐与公布。
九、特殊情况的处理
差不算作基金钞票估值伪善处理。
发生制进行估值的应交税金有相反的，关系估值治愈不算作基金钞票估值伪善处
理。
管东说念主协商一致的时代点前无法阐明的交易，导致的对基金钞票净值的影响，不作
为基金钞票估值伪善处理。
券经纪机构、外汇商场、登记结算公司、入款银行或其他数据服务机构等级三方
机构发送的数据伪善等非基金管制东说念主与基金托管东说念主原因，基金管制东说念主和基金托管
东说念主固然一经采选必要、得当、合理的措施进行搜检，然则未能发现该伪善的，由
此形成的基金钞票估值伪善，基金管制东说念主和基金托管东说念主免除抵偿服务，但基金管
理东说念主和基金托管东说念主应当积极采选必要的措施摒除或平定由此形成的影响。
十、实施侧袋机制时代的基金钞票估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披
露主袋账户的基金净值信息，暂停知道侧袋账户份额净值。
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费、融资融券费、证券账
户关系用度非常他访佛性质的用度等）、所投资基金的交易用度和管制用度及在
境外商场的开户、交易、算帐、登记等各项用度。
相关的追索费等
领事认证费。
征费、关税、印花税、交易非常他税收及预扣提税（以及与前述各项相关的任何
利息、罚款及用度）以及关系手续费、汇款费、基金的税务代理费、参谋人费等。
基金托管东说念主及基金钞票由原任基金托管东说念主振荡至新任基金托管东说念主以及由于境外
托管东说念主更换导致基金钞票振荡所引起的用度。
二、基金用度计提方法、计提范例和支付姿色
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
本基金的管制费按前一日基金钞票净值的 0.80%年费率计提。管制费的贪图
方法如下：
H＝E×0.80%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管制费
E 为前一日的基金钞票净值
基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管制东说念主向基
金托管东说念主发送基金管制费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个服务日内从
基金财产中一次性支付给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺
延。
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管制东说念主向基
金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个服务日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
销售服务费可用于本基金商场推行、销售以及基金份额握有东说念主服务等各项费
用。A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为
C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金钞票净值的 0.30%
年费率计提。贪图方法如下：
H＝E×0.30%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值
C 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由
基金管制东说念主向基金托管东说念主发送销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 4－15 项用度，根据相关法例及相应契约
章程，按用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的技俩
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
本基金的指数许可使用费按照基金管制东说念主与主义指数许可方所签订的指数
使用许可契约中所章程的指数许可使用费计提方法支付，由基金管制东说念主承担，不
列入基金用度。
四、实施侧袋机制时代的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户钞票变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募说明书的章程。
五、基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执
行。基金财产投资的关系税收，由基金份额握有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣
缴义务东说念主按照国度相关税收征收的章程代扣代缴。
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
第十六部分 基金的收益与分派
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
关系用度后的余额，基金已结束收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中
已结束收益的孰低数。
三、基金收益分派原则
次，每份基金份额每次收益分派比例不低于收益分派基准日每份基金份额可供分
配利润的 10%，若基金合同收效不悦 3 个月则不进行收益分派；
可遴荐现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金
份额握有东说念主不遴荐，本基金默许的收益分派姿色是现款分成；基金份额握有东说念主可
对 A 类和 C 类基金份额差别遴荐不同的分成姿色；合并投资东说念主握有的合并类别
的基金份额只可遴荐一种分成姿色，如投资东说念主在不同销售机构遴荐的分成姿色不
同，则基金份额登记机构将以投资东说念主终末一次遴荐的分成姿色为准；基金收益分
配币种与其对应份额的申购币种相通。好意思元现汇基金份额收益分派金额按除权日
中国东说念主民银行最新公布的东说念主民币对好意思元汇率中间价折算为相应的好意思元金额；不同
币种份额红利再投资适用的净值为该币种份额的净值；
配基准日的东说念主民币基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于
东说念主民币面值；对于好意思元现汇基金份额，由于汇率身分影响，存在收益分派后好意思元
现汇基金份额净值低于对应的基金份额面值的可能；
务费，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不同，本基金合并基金份额类别
内的每一基金份额享有同瓜分派权；
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
在适正当律法例及基金合同约定，并对基金份额握有东说念主利益无本色性不利
影响的前提下，基金管制东说念主可对基金收益分派原则和支付姿色进行治愈，不需召
开基金份额握有东说念主大会。
四、收益分派有磋磨
基金收益分派有磋磨中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收
益分派对象、分派时代、分派数额及比例、分派姿色等内容。
五、收益分派有磋磨的详情、公告与实施
本基金收益分派有磋磨由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在依照《信
息知道办法》的相关章程在章程媒介公告。
六、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金
登记机构可将基金份额握有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再
投资的贪图方法，依照《业务司法》奉行。
七、实施侧袋机制时代的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规
定。
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
第十七部分 基金的司帐与审计
一、基金司帐计谋
司帐核算，按摄影关章程编制基金司帐报表；
并以书面姿色阐明。
二、基金的年度审计
共和国证券法》章程的司帐师事务所非常注册司帐师对本基金的年度财务报表进
行审计。
换司帐师事务所需依照《信息知道办法》的相关章程在章程媒介公告。
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
第十八部分 基金的信息知道
一、本基金的信息知道应适合《基金法》、《运作办法》、《信息知道办法》、
《流动性风险管制章程》、基金合同非常他相关章程。
二、信息知道义务东说念主
本基金信息知道义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主
大会的基金份额握有东说念主等法律、行政法例和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和非
法东说念主组织。
本基金信息知道义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根蒂起点，按照法律
法例和中国证监会的章程知道基金信息，并保证所知道信息的简直性、准确性、
完好性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息知道义务东说念主应当在中国证监会章程时代内，将应予知道的基金信
息通过适合中国证监会章程条件的天下性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信
息知道办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介知道，并保证
基金投资者大约按照基金合同约定的时代和姿色查阅或者复制公开知道的信息
尊府。
三、本基金信息知道义务东说念主承诺公开知道的基金信息，不得有下列步履：
四、本基金公开知道的信息应接纳汉文文本。同期接纳外文文本的，基金信
息知道义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文
本为准。
本基金公开知道的信息接纳阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东说念主民币
元。
五、公开知道的基金信息
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
公开知道的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、基金合同、基金托管契约、基金居品尊府纲目
握有东说念主大会召开的司法及具体范例，说明基金居品的特色等触及基金投资者紧要
利益的事项的法律文献。
说明基金申购和赎回安排、基金投资、基金居品特色、风险揭示、信息知道及基
金份额握有东说念主服务等内容。基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变
更的，基金管制东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站
上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金
隔绝运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募说明书。
作监督等行动中的职权、义务关系的法律文献。
明的基金纲目信息。基金合同收效后，基金居品尊府纲目的信息发生紧要变更的，
基金管制东说念主应当在三个服务日内，更新基金居品尊府纲目，并登载在章程网站及
基金销售机构网站或营业网点；基金居品尊府纲目其他信息发生变更的，基金管
理东说念主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基金管制东说念主不再更新基金居品尊府概
要。
（二）基金净值信息
基金合同收效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应当至
少每周在章程网站知道一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。
在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个绽放日
的 2 个服务日内，通过章程网站、基金销售机构网站或营业网点知道绽放日的各
类基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管制东说念主应在不晚于半年度和年度终末一日的第 2 个服务日，在章程网站
知道半年度和年度终末一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。
（三）基金份额申购、赎回价钱
基金管制东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息知道文献上载明种种基金份
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
额申购、赎回价钱的贪图姿色及相关申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金
销售机构网点或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。
（四）基金依期文告，包括基金年度文告、基金中期文告和基金季度文告
基金管制东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度文告，将年
度文告登载在章程网站上，并将年度文告指示性公告登载在章程报刊上。基金年
度文告中的财务司帐文告应当经过适合《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师
事务所审计。
基金管制东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期文告，并
将中期文告登载在章程网站上，并将中期文告指示性公告登载在章程报刊上。
基金管制东说念主应当在每个季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度
文告，将季度文告登载在章程网站上，并将季度文告指示性公告登载在章程报刊
上。
基金合同收效不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度文告、中期报
告或者年度文告。
如文告期内出现单一投资者握有基金份额达到或率先基金总份额 20%的情
形，为保险其他投资者的权益，基金管制东说念主至少应当在依期文告“影响投资者决
策的其他病确信息”项下知道该投资者的类别、文告期末握有份额及占比、文告
期内握有份额变化情况及本基金的突出风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
基金管制东说念主应当在基金年度文告和中期文告中知道基金组合股产情况非常
流动性风险分析等。
（五）临时文告
本基金发生紧要事件，相关信息知道义务东说念主应当依照《信息知道办法》的有
关章程编制临时文告书，并登载在章程报刊和章程网站上。
前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产
生紧要影响的下列事件：
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
务所；
事项，基金托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
东说念主变更；
基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动率先百分之
三十；
责东说念主发生变动；
紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管
业务关系步履受到紧要行政处罚、刑事处罚；
践诺控制东说念主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他紧要关联交易事项，但中国证监会另有章程的除外；
姿色和费率发生变更；
时；
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的；
格产生紧要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。
境内托管东说念主或境外托管东说念主发生变更的，基金管制东说念主应当在其发生后 5 个服务
日内报国度外汇局备案。
（六）清晰公告
在基金合同存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在商场崇高传的音讯可
能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额握
有东说念主权益的，关系信息知道义务东说念主洞悉后应当立即对该音讯进行公开清晰。
（七）基金份额握有东说念主大会决议
基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。
（八）算帐文告
基金合同隔绝的，基金管制东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进
行算帐并作出算帐文告。基金财产算帐小组应当将算帐文告登载在章程网站上，
并将算帐文告指示性公告登载在章程报刊上。
（九）实施侧袋机制时代的信息知道
本基金实施侧袋机制的，关系信息知道义务东说念主应当根据法律法例、基金合同
和招募说明书的章程进行信息知道，详见招募说明书的章程。
（十）中国证监会章程的其他信息。
六、信息知道事务管制
基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息知道管制轨制，指定专门部门及
高档管制东说念主员负责管制信息知道事务。
基金信息知道义务东说念主公开知道基金信息，应当适合中国证监会关系基金信息
知道内容与方法准则等法律法例的章程。
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
基金托管东说念主应当按照关系法律法例、行政法例、中国证监会的章程和基金合
同的约定，对基金管制东说念主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎
回价钱、基金依期文告、更新的招募说明书、基金居品尊府纲目、基金算帐文告
等公开知道的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管制东说念主进行书面或电子确
认。
基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中遴荐一家报刊知道本基金信息。
基金管制东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子知道网站报送拟知道的基金
信息，并保证关系报送信息的简直、准确、完好、实时。
基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上知道信息外，还不错根据需要
在其他全球媒介知道信息，然则其他全球媒介不得早于章程媒介知道信息，何况
在不同媒介上知道合并信息的内容应当一致。
基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求知道信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基
金频频投资操作的前提下，自主进步信息知道服务的质料。具体要求应当适合中
国证监会及自律司法的关系章程。前述自主知道如产生信息知道用度，该用度不
得从基金财产中列支。
为基金信息知道义务东说念主公开知道的基金信息出具审计文告、法律见解书的专
业机构，应当制作服务底稿，并将关系档案至少保存到基金合同隔绝后 10 年。
七、信息知道文献的存放与查阅
照章必须知道的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法
要领程将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。
八、当出现下述情况时，基金管制东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸信息知道；
到法定节沐日或其他原因暂停营业时；
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
第十九部分 基金合同的变更、隔绝与基金财产的算帐
一、基金合同的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例规
定和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和
基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
议收效后依照《信息知道办法》的相关章程在章程媒介公告。
二、基金合同的隔绝事由
有下列情形之一的，经履行关系范例后，基金合同应当隔绝：
《基金合同》收效后，流通 50 个服务日出现基金份额握有东说念主数目不悦 200
东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的；
的身分致使主义指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金
管制东说念主召集基金份额握有东说念主大会对处罚有磋磨进行表决，基金份额握有东说念主大会未成
功召开或就上述事项表决未通过的；
基金托管东说念主连结的；
三、基金财产的算帐
算帐小组，基金管制东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金
算帐。
管东说念主、具有证券、期货关系业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的
东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。
（1）基金合同隔绝情形出当前，由基金财产算帐小组颐养采纳基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐文告；
（5）聘用司帐师事务所对算帐文告进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐
文告出具法律见解书；
（6）将算帐文告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。
四、算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理费
用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产算帐剩余钞票的分派
依据基金财产算帐的分派有磋磨，将基金财产算帐后的沿途剩余钞票扣除基金
财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金
份额比例进行分派。
六、基金财产算帐的公告
算帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产算帐文告经适合《中华东说念主
民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报
中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐文告报中国证监会备
案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐
文告登载在章程网站上，并将算帐文告指示性公告登载在章程报刊上。
七、基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存时代不低于法律法例
章程的最低期限。
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
第二十部分 负约服务
一、基金管制东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》等
法律法例的章程或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额握有东说念主形成挫伤
的，应当差别对各自的步履照章承担抵偿服务；因共同步履给基金财产或者基金
份额握有东说念主形成挫伤的，应当承担连带抵偿服务，对损失的抵偿，仅限于奏凯损
失。然则如发生下列情况，当事东说念主免责：
定或基金财产投资所在地法律法例、监管要求、证券商场司法或商场旧例算作或
不算作而形成的损失等。
损失等。
二、在发生一方或多方负约的情况下，在最大限制地保护基金份额握有东说念主利
益的前提下，基金合同大约不绝履行的应当不绝履行。非负约方当事东说念主在职责范
围内有义务实时采选必要的措施，扎眼损失的扩大。莫得采选得当措施致使损失
进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非负约方因扎眼损失扩大而开销的
合理用度由负约方承担。
三、由于基金管制东说念主、基金托管东说念主不可控制的身分导致业务出现差错，基金
管制东说念主和基金托管东说念主固然一经采选必要、得当、合理的措施进行搜检，然则未能
发现伪善的，由此形成基金财产或投资东说念主损失，基金管制东说念主和基金托管东说念主免除赔
偿服务。然则基金管制东说念主和基金托管东说念主应积极采选必要的措施平定或摒除由此造
成的影响。
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
第二十一部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同相关的一切争议可通过
友好协商处罚。但若自一方书面建议协商处罚争议之日起 60 日内争议未能以协
商姿色处罚的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，按照中国外洋经济贸易仲
裁委员会届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁场地为北京市。仲裁裁决是终端的，
对各方当事东说念主均有收敛力，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时代，基金管制东说念主和基金托管东说念主应信守各自的职责，不绝古道、勤
勉、尽责地履行基金合同章程的义务，吝啬基金份额握有东说念主的正当权益。
基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港特别行政区、澳门
特别行政区和台湾地区法律）统率并从其解释。
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
第二十二部分 基金合同的服从
基金合同是约定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的法律文献。
权代表署名或盖印。经 2021 年 9 月 22 日建信全球机遇搀杂型证券投资基金基金
份额握有东说念主大会决议通过，自 2021 年 9 月 22 日起，基金合同收效，《建信全球
机遇搀杂型证券投资基金基金合同》合并日起失效。
案并公告之日止。
东说念主在内的基金合同各方当事东说念主具有同等的法律收敛力。
由基金管制东说念主根据需要上报监管机构，每份具有同等法律服从。
的办公场地和营业场地查阅。
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
第二十三部分 其他事项
基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事东说念主各方按相关法律法例协商处罚。
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
第二十四部分 基金合同内容选录
一、基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主的职权、义务
（一）基金管制东说念主的职权与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自基金合同收效之日起，根据法律法例和基金合同寂寥运用并管制基
金财产；
（3）依照基金合同收取基金管制费以及法律法要领程或中国证监会批准的
其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额握有东说念主大会；
（6）依据基金合同及相关法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违
反了基金合同及国度相关法律章程，应申报中国证监会和其他监管部门，并采选
必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处
理；
（9）担任或寄予其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并取得基金合同章程的用度；
（10）依据基金合同及相关法律章程决定基金收益的分派有磋磨；
（11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用鼓吹职权，为基金的利
益利用因基金财产投资于证券所产生的职权；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益利用诉讼职权或者
实施其他法律步履；
（15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提
供服务的外部机构；
（16）在适合相关法律、法例的前提下，制订和治愈相关基金申购、赎回、
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
转化和非交易过户的业务司法；
（17）根据相关章程，遴荐、更换或铲除境外投资参谋人、证券经纪代理商以
及证券登记机构，并对其步履进行必要的监督；
（18）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他职权。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自基金合同收效之日起，以老实信用、严慎用功的原则管制和运用基
金财产；
（4）配备豪阔的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的谋划姿色管制和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，
保证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产互相寂寥，对所管制的不同基金差别
管制，差别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、基金合同非常他相关章程外，不得利用基金财产为
我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）采选得当合理的措施使贪图基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法符
合基金合同等法律文献的章程，按相关章程贪图并公告基金净值信息，详情基金
份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐文告；
（10）编制季度文告、中期文告和年度文告；
（11） 严格按照《基金法》、基金合同非常他相关章程，履行信息知道及报
告义务；
（12）保守基金生意神秘，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、
基金合同非常他相关章程另有章程外，在基金信息公开知道前应予守密，不向他
东说念主泄露；
（13）按基金合同的约定详情基金收益分派有磋磨，实时向基金份额握有东说念主分
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
配基金收益；
（14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、基金合同非常他相关章程召集基金份额握有东说念主大会
或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；
（16）按章程保存基金财产管制业务行动的司帐账册、报表、记载和其他相
关尊府 15 年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在章程时代发出，何况
保证投资者大约按照基金合同章程的时代和姿色，随时查阅到与基金相关的公开
尊府，并在支付合理成本的条件下得到相关尊府的复印件；
（18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、
变现和分派；
（19）濒临拆伙、照章被罢休或者被照章宣告收歇时，实时文告中国证监会
并文告基金托管东说念主；
（20）因违抗基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东说念主正当权益
时，应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基金托
管东说念主违抗基金合同形成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额握有东说念主利益向
基金托管东说念主追偿；
（22）当基金管制东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理相关基
金事务的步履承担服务；
（23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益利用诉讼职权或实施其
他法律步履；
（24）奉行收效的基金份额握有东说念主大会的决议；
（25）建立并保存基金份额握有东说念主名册；
（26）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。
（二） 基金托管东说念主的职权与义务
但不限于：
（1）自基金合同收效之日起，照章律法例和基金合同的章程安全看护基金
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
财产；
（2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律法要领程或监管部门批准的
其他用度；
（3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违抗基金
合同及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，
应申报中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据关系商场司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、
为基金办理证券交易资金算帐；
（5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；
（6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；
（7）遴荐、更换负责境外钞票托管业务的境外托管东说念主；
（8）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他职权。
但不限于：
（1）以老实信用、用功尽责的原则握有并安全看护基金财产；
（2）修复专门的基金托管部门，具有适合要求的营业场地，配备豪阔的、
及格的闇练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；
（3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以互相独
立；对所托管的不同的基金差别成立账户，寂寥核算，分账管制，保证不同基金
之间在账户成立、资金划拨、账册记载等方面互相寂寥；
（4）除依据《基金法》、基金合同非常他相关章程外，不得利用基金财产为
我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；
（5）看护由基金管制东说念主代表基金签订的与基金相关的紧要合同及相关凭证；
（6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基
金合同的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；
（7）保守基金生意神秘，除《基金法》、基金合同非常他相关章程另有章程
外，在基金信息公开知道前赐与守密，不得向他东说念主泄露；
（8）复核、审查基金管制东说念主贪图的基金钞票净值、基金份额净值、基金份
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行动相关的信息知道事项；
（10）对基金财务司帐文告、季度文告、中期文告和年度文告出具见解，说
明基金管制东说念主在各病笃方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；要是基金
管制东说念主有未奉行基金合同章程的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采选了得当的
措施；
（11）保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他关系尊府不低于法
律法要领程的最低期限；
（12）从基金管制东说念主处经受并保存基金份额握有东说念主名册；
（13）按章程制作关系账册并与基金管制东说念主查对；
（14）依据基金管制东说念主的指示或相关章程向基金份额握有东说念主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、基金合同非常他相关章程，召集基金份额握有东说念主大
会或配合基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；
（16）按照法律法例和基金合同的章程监督基金管制东说念主的投资运作；
（17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和
分派；
（18）濒临拆伙、照章被罢休或者被照章宣告收歇时，实时文告中国证监会
和银行监管机构，并文告基金管制东说念主；
（19）因违抗基金合同导致基金财产损失机，开心担抵偿服务，其抵偿服务
不因其退任而免除；
（20）按章程监督基金管制东说念主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，
基金管制东说念主因违抗基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基
金管制东说念主追偿；
（21）奉行收效的基金份额握有东说念主大会的决定；
（22）对其寄予第三方机构关系事项的法律后果承担服务。基金托管东说念主寄予
的第三方机构不包括关系司法统率区域内的证券登记、算帐机构、第三方数据和
信息起头机构、根据当地商场旧例无法向该服务提供方追偿的其他机构；
（23）保护基金份额握有东说念主利益，按照章程对基金日常投资步履和资金汇出
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
入情况实施监督，如发现投资指示或资金汇出入监犯、非法，应当实时向中国证
监会、外管局文告；
（24）资金账户中的现款由基金托管东说念主或其境外托管东说念主以银行身份握有，现
金存入资金账户时组成境外托管东说念主的等额债务，基金份额握有东说念主分歧该现款钞票
享有优先求偿权，除监犯律法例及罢休或清盘范例明文章程该等现款不归于算帐
财产外。境外钞票托管东说念主在因照章拆伙、被照章罢休或者被照章宣告清盘或收歇
等原因进行隔绝算帐时，除非在关系法律法例强制要求下，不得将托管钞票项下
的证券、非现款钞票归入其算帐钞票；
（25）按照监管章程，向中国证监会和外管局文告基金管制东说念主境外投资情况，
并按关系章程进行外洋相差申报；
（26）办理基金的相关结汇、售汇、收汇、付汇和东说念主民币资金结算业务；
（27）保存基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金往复、寄予及
成交记载等关系尊府，其保存的时代应当不少于 20 年；
（28）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务以及外管局
根据审慎监管原则章程的基金托管东说念主的其他职责。
（三）基金份额握有东说念主
基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基
金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和基金合同的
当事东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主算作基金合同当事
东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。
合并类别每份基金份额具有同等的正当权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派算帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者肯求赎回其握有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；
（5）出席或者请托代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会
审议事项利用表决权；
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
（6）查阅或者复制公开知道的基金信息尊府；
（7）监督基金管制东说念主的投资运作；
（8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他职权。
包括但不限于：
（1）认真阅读并恪守基金合同、招募说明书等信息知道文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关爱基金信息知道，实时利用职权和履行义务；
（4）缴纳基金申购款项及法律法例和基金合同所章程的用度；
（5）在其握有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者基金合同隔绝的有限
服务；
（6）不从事任何有损基金非常他基金合同当事东说念主正当权益的行动；
（7）奉行收效的基金份额握有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的欠妥得利；
（9）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。
二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的范例和司法
基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代
表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份
额领有对等的投票权。
基金份额握有东说念主大会不修复日常机构。
（一）召开事由
法律法例、中国证监会另有章程的除外：
（1）隔绝基金合同；
（2）更换基金管制东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）转化基金运作姿色；
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
（5）治愈基金管制东说念主、基金托管东说念主的酬报范例或提高销售服务费率；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资方针、范围或策略；
（9）变更基金份额握有东说念主大会范例；
（10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；
（11）单独或所有握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额握有东说念主（以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额贪图，下同）就合并事项书
面要求召开基金份额握有东说念主大会；
（12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）法律法例、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额握有
东说念主大会的事项。
质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不
需召开基金份额握有东说念主大会：
（1）法律法例要求加多的基金用度的收取；
（2）治愈本基金的申购费率、调低赎回费率、销售服务费率或治愈收费方
式；
（3）基金管制东说念主、登记机构、销售机构治愈相关基金申购、赎回、转化、
收益分派、非交易过户、转托管等业务的司法；
（4）加多、减少或治愈基金销售币种；
（5）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；
（6）对基金合同的修改对基金份额握有东说念主利益无本色性不利影响或修改不
触及基金合同当事东说念主职权义务关系发生变化；
（7）推出新业务或服务；
（8）加多、减少或治愈基金份额类别成立及对基金份额分类办法、司法进
行治愈；
（9）按照法律法例和基金合同章程不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情
形。
（二）会议召集东说念主及召集姿色
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
理东说念主召集；
建议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面见告基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管制
东说念主，基金管制东说念主应当配合。
求召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金管制东说念主建议书面提议。基金管制东说念主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额
握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额握有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管
东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基
金份额握有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并见告基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。
开基金份额握有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或所有代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前
基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得控制、遏制。
益登记日。
（三）召开基金份额握有东说念主大会的文告时代、文告内容、文告姿色
章程网站上公告。基金份额握有东说念主大领路知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时代、场地和会议体式；
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
（2）会议拟审议的事项、议事范例和表决姿色；
（3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；
（4）授权寄予讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递时代和场地;
（5）会务常设磋议东说念主姓名及磋议电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要文告的其他事项。
中说明本次基金份额握有东说念主大会所采选的具体通信姿色、寄予的公证机关非常联
系姿色和磋议东说念主、书面表决见解寄交的截止时代和收取姿色。
决见解的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管制东说念主
到指定场地对表决见解的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行
书面文告基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定场地对表决见解的计票进行监督。基金
管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决见解的计票进行监督的，不影响表决
见解的计票服从。
（四）基金份额握有东说念主出席会议的姿色
基金份额握有东说念主大会可通过现场开会姿色、通信开会姿色或法律法例、监管
机构允许的其他姿色召开，会议的召开姿色由会议召集东说念主详情。
代表出席，现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握
有东说念主大会，基金管制东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开
会同期适合以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：
（1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主
握有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予讲明适正当律法例、基金合同
和会议文告的章程，何况握有基金份额的凭证与基金管制东说念主握有的登记尊府相
符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证自大，
有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
一）
。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时代的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额握有东说念主大会。从头召
集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
体式或基金合同约定的其他姿色在表决截止日昔时投递至召集东说念主指定的地址。通
讯开会应以书面姿色或基金合同约定的其他姿色进行表决。
在同期适合以下条件时，通信开会的姿色视为有用：
（1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议文告后，在 2 个服务日内流通公
布关系指示性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，
则为基金管制东说念主）到指定场地对书面表决见解的计票进行监督。会议召集东说念主在基
金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按
照会议文告章程的姿色收取基金份额握有东说念主的书面表决见解；基金托管东说念主或基金
管制东说念主经文告不参加收取书面表决见解的，不影响表决服从；
（3）本东说念主奏凯出具书面见解或授权他东说念主代表出具书面见解的，基金份额握
有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）
；若本东说念主奏凯出具书面见解或授权他东说念主代表出具书面见解基金份额握有东说念主所
握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告
的基金份额握有东说念主大会召开时代的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额握有东说念主大会。从头召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主奏凯出具书面见解或授权他东说念主代表出具
书面见解；
（4）上述第（3）项中奏凯出具书面见解的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主
出具书面见解的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面见解的
代理东说念主出具的寄予东说念主握有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予讲明符
正当律法例、基金合同和会议文告的章程，并与基金登记机构记载相符；
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
东说念主也不错接纳收集、电话、短信或其他姿色进行表决，或者接纳收集、电话、短
信或其他姿色授权他东说念主代为出席会议并表决。
非现场姿色相结合的姿色召开基金份额握有东说念主大会，会议范例比照现场开会和通
讯姿色开会的范例进行。
（五）议事内容与范例
议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、
决定隔绝基金合同、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律
法例及基金合同章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额握有东说念主大
会议论的其他事项。
基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的文告后，对原有提案的修改应
当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的姿色下，起点由大会主握东说念主按照下列第七条章程范例详情和公
布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。
大会主握东说念主为基金管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主握
大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；要是基金管制东说念主授权
代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东说念主和
代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额握有东说念主算作该
次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主握基金
份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的服从。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名
（或单元称号）、身份讲明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主
姓名（或单元称号）和磋议姿色等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，起点由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿途有用表决，在公证
机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。
基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以
特别决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的姿色通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。转化基金运作姿色、更换
基金管制东说念主或者基金托管东说念主、隔绝基金合同、本基金与其他基金合并以特别决议
通过方为有用。
基金份额握有东说念主大会采选记名姿色进行投票表决。
采选通信姿色进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据讲明，不然提交
适合会议文告中章程的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头
适合会议文告章程的书面表决见解视为有用表决，表决见解弄脏不清或互相矛盾
的视为弃权表决，但应当计入出具书面见解的基金份额握有东说念主所代表的基金份额
总额。
基金份额握有东说念主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（七）计票
（1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握
东说念主应当在会议入手后晓喻在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基
金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基
金份额握有东说念主自行召集或大会固然由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管
理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议入手
后晓喻在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票
东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
（2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主握东说念主当
场公布计票结果。
（3）要是会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀
疑，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行
从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主握东说念主应当就地公布从头清
点结果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席
大会的，不影响计票的服从。
在通信开会的情况下，计票姿色为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金
托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代
表对书面表决见解的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（八）收效与公告
基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。
基金份额握有东说念主大会决议自收效之日起依照《信息知道办法》的相关章程在
章程媒介上公告。要是接纳通信姿色进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议
时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当奉行收效的基金份额握有东说念主
大会的决议。收效的基金份额握有东说念主大会决议对整体基金份额握有东说念主、基金管制
东说念主、基金托管东说念主均有收敛力。
（九）本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事范例、表
决条件等章程，但凡奏凯援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关系内
容被取消或变更的，基金管制东说念主提前公告后，可奏凯对本部老实容进行修改和调
整，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。
（十）实施侧袋机制时代基金份额握有东说念主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则本部分和“基金管制东说念主、基金托管东说念主的更换条件
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
和范例”部分约定的以下情形中的关系基金份额或表决权的比例均指主袋份额握
有东说念主和侧袋份额握有东说念主差别握有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若
关系基金份额握有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握
有东说念主握有或代表的基金份额或表决权适合该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）；
握有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日关系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大
会召开时代的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额握有
东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的握有东说念主参与或授
权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票；
（含 50%）选举产生又名基金份额握有东说念主算作该次基金份额握有东说念主大会的主握
东说念主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
三、基金的收益与分派
（一）基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
关系用度后的余额，基金已结束收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
（二）基金可供分派利润
基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中
已结束收益的孰低数。
（三）基金收益分派原则
次，每份基金份额每次收益分派比例不低于收益分派基准日每份基金份额可供分
配利润的 10%，若基金合同收效不悦 3 个月则不进行收益分派；
可遴荐现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金
份额握有东说念主不遴荐，本基金默许的收益分派姿色是现款分成；基金份额握有东说念主可
对 A 类和 C 类基金份额差别遴荐不同的分成姿色；合并投资东说念主握有的合并类别
的基金份额只可遴荐一种分成姿色，如投资东说念主在不同销售机构遴荐的分成姿色不
同，则基金份额登记机构将以投资东说念主终末一次遴荐的分成姿色为准；基金收益分
配币种与其对应份额的申购币种相通。好意思元现汇基金份额收益分派金额按除权日
中国东说念主民银行最新公布的东说念主民币对好意思元汇率中间价折算为相应的好意思元金额；不同
币种份额红利再投资适用的净值为该币种份额的净值；
配基准日的东说念主民币基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于
东说念主民币面值；对于好意思元现汇基金份额，由于汇率身分影响，存在收益分派后好意思元
现汇基金份额净值低于对应的基金份额面值的可能；
务费，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不同，本基金合并基金份额类别
内的每一基金份额享有同瓜分派权；
在适正当律法例及基金合同约定，并对基金份额握有东说念主利益无本色性不利
影响的前提下，基金管制东说念主可对基金收益分派原则和支付姿色进行治愈，不需召
开基金份额握有东说念主大会。
（四）收益分派有磋磨
基金收益分派有磋磨中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
益分派对象、分派时代、分派数额及比例、分派姿色等内容。
（五）收益分派有磋磨的详情、公告与实施
本基金收益分派有磋磨由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在依照《信
息知道办法》的相关章程在章程媒介公告。
（六）基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金
登记机构可将基金份额握有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再
投资的贪图方法，依照《业务司法》奉行。
（七）实施侧袋机制时代的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的章程。
四、基金的用度与税收
（一）基金用度的种类
证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费、融资融券费、证券账
户关系用度非常他访佛性质的用度等）、所投资基金的交易用度和管制用度及在
境外商场的开户、交易、算帐、登记等各项用度。
相关的追索费等
领事认证费。
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
征费、关税、印花税、交易非常他税收及预扣提税（以及与前述各项相关的任何
利息、罚款及用度）以及关系手续费、汇款费、基金的税务代理费、参谋人费等。
基金托管东说念主及基金钞票由原任基金托管东说念主振荡至新任基金托管东说念主以及由于境外
托管东说念主更换导致基金钞票振荡所引起的用度。
（二）基金用度计提方法、计提范例和支付姿色
本基金的管制费按前一日基金钞票净值的 0.80%年费率计提。管制费的贪图
方法如下：
H＝E×0.80%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管制费
E 为前一日的基金钞票净值
基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管制东说念主向基
金托管东说念主发送基金管制费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个服务日内从
基金财产中一次性支付给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺
延。
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管制东说念主向基
金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个服务日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
销售服务费可用于本基金商场推行、销售以及基金份额握有东说念主服务等各项费
用。A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为
C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金钞票净值的 0.30%
年费率计提。贪图方法如下：
H＝E×0.30%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值
C 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由
基金管制东说念主向基金托管东说念主发送销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前
基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 4－15 项用度，根据相关法例及相应契约
章程，按用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
（三）不列入基金用度的技俩
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
本基金的指数许可使用费按照基金管制东说念主与主义指数许可方所签订的指数
使用许可契约中所章程的指数许可使用费计提方法支付，由基金管制东说念主承担，不
列入基金用度。
（四）实施侧袋机制时代的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户钞票变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募说明书的章程。
（五）基金税收
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执
行。基金财产投资的关系税收，由基金份额握有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣
缴义务东说念主按照国度相关税收征收的章程代扣代缴。
五、基金的投资
（一）投资方针
本基金接纳被迫式指数化投资策略，通过严格的投资范例收敛和数目化风险
管制技能，力务结束对主义指数的有用追踪，追求追踪弱点的最小化。
（二）投资范围
本基金可投资境内、境外商场：
针对境外商场，本基金主要投资于主义指数成份股、备选成份股；此外，本
基金的投资范围包括法律允许的，在已与中国证监会签署双边监管配合见原备忘
录的国度或地区证券监管机构登记注册的追踪合并主义指数的公募基金（包括
ETF）；在已与中国证监会签署双边监管配合见原备忘录的国度或地区证券商场
挂牌交易的庸碌股、优先股、全球存托凭证和好意思国存托凭证、房地产相信凭证；
银行入款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单子、生意单子、回购契约、短期
政府债券等货币商场器用；政府债券、公司债券、可转化债券、住房按揭支握证
券、钞票支握证券等及经中国证监会招供的外洋金融组织刊行的证券；远期合约、
互换及经中国证监会招供的境酬酢易所上市交易的权证、期权、期货等金融繁衍
居品；
针对境内商场，本基金的投资范围包括银行入款、同行存单、货币商场器用
以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须适合中国证监会
关系章程）。
如法律法例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适
当范例后，不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于股票钞票的比例不低于基金钞票的
本基金握有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的
如法律法例或中国证监会变更投资品种投资比例限制的，基金管制东说念主在履行
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
得当范例后，可相应治愈上述投资品种的投资比例，不需经基金份额握有东说念主大会
审议。
（三）投资限制
基金的投资组合应奉命以下限制：
（1）本基金投资于股票钞票的比例不低于基金钞票的 80%；其中投资主义
指数成份股、备选成份股的比例不低于非现款钞票的 80%；
（2）本基金握有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票
净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值所有不得率先基金钞票净值
的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管制东说念主之外
的身分致使基金不适合该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限钞票
的投资；
（4）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围
保握一致；
（5）本基金的境外投资应奉命以下限制：
银行中，银行应当是中资生意银行在境外修复的分行或在最近一个司帐年度达到
中国证监会招供的信用评级机构评级的境外银行。在基金托管账户的入款不错不
受上述限制；
的其他国度或地区证券商场挂牌交易的证券钞票不得率先基金钞票净值的 10%，
其中握有任一国度或地区商场的证券钞票不得率先基金钞票净值的 3%；
动性钞票是指法律或基金合同章程的流通受限证券以及中国证监会认定的其他
钞票；
货币商场基金不受此限制；
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
境外基金总份额的 20％；
值的 10%，临时借入现款的期限以中国证监会章程为准 ；
（6）本基金的境内投资应奉命以下限制：
全按摄影关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不受此条目章程的比例限
制；
金钞票净值的 10%；
钞票支握证券畛域的 10%；
券，不得率先其种种钞票支握证券所有畛域的 10%；
金握有钞票支握证券时代，要是其信用等级下降、不再适合投资范例，应在评级
文告发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出；
钞票净值的 40%，参加天下银行间同行商场进行债券回购的最长久限为 1 年，债
券回购到期后不得缓期；
（7）本基金钞票总值不率先基金钞票净值的 140%;
（8）法律法例及中国证监会章程的其他限制。
因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金畛域变动、主义指数成份股治愈等
基金管制东说念主之外的身分致使基金投资比例不适合第（1）条、第（6）条中第 1）
-6）项选取 8）项、第（7）条章程的投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个交易
日内进行治愈，以适合投资比例限制要求，但中国证监会章程的特殊情形除外；
因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金畛域变动、主义指数成份股治愈等
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
基金管制东说念主之外的身分致使基金投资比例不适合第（5）条中第 1）-5）项条章程
的投资比例的，基金管制东说念主应当在率先比例后 30 个服务日内接纳合理的生意措
施进行治愈，以适合投资比例限制要求，但中国证监会章程的特殊情形除外。法
律法例或监管部门另有章程时，从其章程。
基金管制东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的相关约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当适合
本基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同收效之
日起入手。
要是法律规或监管部门对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的章程为
准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，经履行得当范例后，
则本基金投资不再受关系限制。
本基金投资繁衍品应当仅限于投资组合避险或有用管制，不得用于投契或放
大交易，同期应当严格恪守下列章程：
（1）本基金的金融繁衍品沿途敞口不得高于基金钞票净值的 100%；
（2）本基金投资期货支付的开动保证金、投资期权支付或收取的期权费、
投资柜台交易繁衍品支付的开动用度的总额不得高于基金钞票净值的 10%；
（3）本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融繁衍品，应当适合以下
要求：
会招供的信用评级机构评级；
候以公允价值隔隔绝易；
（4）基金管制东说念主应当在本基金司帐年度收尾后 60 个服务日内向中国证监会
提交包括繁衍品头寸及风险分析年度文告。
（1）统统参与交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有中国证监会认
可的信用评级机构评级；
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
（2）应当采选市值计价轨制进行治愈以确保担保物市值不低于已借出证券
市值的 102％；
（3）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的统统股息、
利息和分成。一朝借方负约，本基金根据契约和相关法律有权保留和处置担保物
以知足索赔需要；
（4）除中国证监会另有章程外，担保物不错所以下金融器用或品种：
融机构（算作交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可罢休信用证。
（5）本基金有权在职何时候隔绝证券假贷交易并在频频商场旧例的合理期
限内要求送还任一或统统已借出的证券；
（6）基金管制东说念主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应责
任；
守下列章程：
（1）统统参与正回购交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有中国证
监会招供的信用评级机构信用评级；
（2）参与正回购交易，应当采选市值计价轨制对卖出收益进行治愈以确保
现款不低于已售出证券市值的 102％。一朝买方负约，本基金根据契约和相关法
律有权保留或处置卖出收益以知足索赔需要；
（3）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的统统股
息、利息和分成；
（4）参与逆回购交易，应当对购入证券采选市值计价轨制进行治愈以确保
已购入证券市值不低于支付现款的 102％。一朝卖方负约，本基金根据契约和有
关法律有权保留或处置已购入证券以知足索赔需要；
（5）基金管制东说念主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
何损失负相应服务；
或统统已售出而未回购证券总市值均不得率先基金总钞票的 50％。前项比例限
制贪图，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而握有的担保物、现款不得计入
基金总钞票。
为吝啬基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：
（1）购买不动产；
（2）购买房地产典质按揭；
（3）购买矜重金属或代表矜重金属的凭证；
（4）购买什物商品；
（5）除应付赎回、交易算帐等临时用途之外，借入现款。该临时用途借入
现款的比例不得率先基金钞票净值的 10%；
（6）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；
（7）参与未握有基础钞票的卖空交易；
（8）购买证券用于控制或影响刊行该证券的机构或其管制层；
（9）承销证券；
（10）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；
（11）从事承担无穷服务的投资；
（12）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；
（13）从事内幕交易、主宰证券交易价钱非常他不高洁的证券交易行动；
（14）奏凯投资与什物商品关系的繁衍品。
（15）法律、行政法例和中国证监会章程辞让的其他行动。
基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主非常控股鼓吹、践诺
控制东说念主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他紧要关联交易的，应当适合基金的投资方针和投资策略，奉命基金份
额握有东说念主利益优先原则，提神利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按
照商场平正合理价钱奉行。关系交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律
法例赐与知道。紧要关联交易应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
上的寂寥董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
法律、行政法例或监管部门取消或治愈上述辞衰弱履，如适用于本基金，则
本基金投资不再受关系限制或以变更后的章程为准，不需召开基金份额握有东说念主大
会。
六、基金钞票净值
（一）基金钞票总值
基金钞票总值是指购买的种种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的
申购基金款以非常他投资所形成的价值总和。
（二）基金钞票净值
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
（三）基金钞票净值、基金份额净值的公告姿色
基金合同收效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应当至
少每周在章程网站知道一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。
在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个绽放日
的 2 个服务日内，通过章程网站、基金销售机构网站或营业网点知道绽放日的各
类基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管制东说念主应在不晚于半年度和年度终末一日的第 2 个服务日，在章程网站
知道半年度和年度终末一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。
七、基金合同的变更、隔绝与基金财产的算帐
（一）基金合同的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例规
定和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和
基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
议收效后依照《信息知道办法》的相关章程在章程媒介公告。
（二）基金合同的隔绝事由
有下列情形之一的，经履行关系范例后，基金合同应当隔绝：
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
《基金合同》收效后，流通 50 个服务日出现基金份额握有东说念主数目不悦 200
东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的；
的身分致使主义指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金
管制东说念主召集基金份额握有东说念主大会对处罚有磋磨进行表决，基金份额握有东说念主大会未成
功召开或就上述事项表决未通过的；
基金托管东说念主连结的；
（三）基金财产的算帐
算帐小组，基金管制东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金
算帐。
管东说念主、具有证券、期货关系业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的
东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。
估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。
（1）基金合同隔绝情形出当前，由基金财产算帐小组颐养采纳基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐文告；
（5）聘用司帐师事务所对算帐文告进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐
文告出具法律见解书；
（6）将算帐文告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。
（四）算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理费
用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产算帐剩余钞票的分派
依据基金财产算帐的分派有磋磨，将基金财产算帐后的沿途剩余钞票扣除基金
财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金
份额比例进行分派。
（六）基金财产算帐的公告
算帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产算帐文告经适合《中华东说念主
民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报
中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐文告报中国证监会备
案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐
文告登载在章程网站上，并将算帐文告指示性公告登载在章程报刊上。
（七）基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存时代不低于法律法例
章程的最低期限。
八、争议的处理
各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同相关的一切争议可通过
友好协商处罚。但若自一方书面建议协商处罚争议之日起 60 日内争议未能以协
商姿色处罚的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，按照中国外洋经济贸易仲
裁委员会届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁场地为北京市。仲裁裁决是终端的，
对各方当事东说念主均有收敛力，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时代，基金管制东说念主和基金托管东说念主应信守各自的职责，不绝古道、勤
勉、尽责地履行基金合同章程的义务，吝啬基金份额握有东说念主的正当权益。
基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港特别行政区、澳门
特别行政区和台湾地区法律）统率并从其解释。
九、基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的姿色
基金合同是约定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的法律文献。
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
权代表署名或盖印。经 2021 年 8 月 20 日建信全球机遇搀杂型证券投资基金基
金份额握有东说念主大会决议通过，自 2021 年 9 月 22 日起，基金合同收效，《建信全
球机遇搀杂型证券投资基金基金合同》合并日起失效。
案并公告之日止。
东说念主在内的基金合同各方当事东说念主具有同等的法律收敛力。
由基金管制东说念主根据需要上报监管机构，每份具有同等法律服从。
的办公场地和营业场地查阅。
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
（本页无正文，为《建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII）基金合
同》签署页）
基金管制东说念主：建信基金管制有限服务公司（盖印）
法定代表东说念主或授权代表（署名或签章）：
基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司（盖印）
法定代表东说念主或授权代表（署名或签章）：
签订场地： 北京
签 订 日： 年 月 日
