发布日期：2025-07-29 10:54 点击次数：171
海富通中证 A500 交往型盛开式指数证券投资基金上
市交往公告书
基金照料东说念主：海富通基金照料有限公司
基金托管东说念主：上海浦东发展银行股份有限公司
基金登记结算机构：中国证券登记结算有限包袱公司
上市地点：上海证券交往所
上市日历：2025 年 2 月 12 日
公告日历：2025 年 2 月 7 日
一、进军声明与提醒
《海富通中证 A500 交往型盛开式指数证券投资基金上市交往公告书》（以
下简称“本公告书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基
金法》”）、《证券投资基金信息露馅内容与容颜准则第 1 号〈上市交往公告书
的内容与容颜〉》和《上海证券交往所证券投资基金上市国法》的规定编制，海
富通中证 A500 交往型盛开式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）照料东说念主海
富通基金照料有限公司（以下简称“本基金照料东说念主”）的董事会及董事保证本公告
书所载贵寓不存在虚伪纪录、误导性敷陈或者环节遗漏，并对其内容的实在性、
准确性和无缺性承担个别及连带包袱。本基金托管东说念主上海浦东发展银行股份有限
公司保证本公告书中基金财务管帐贵寓等内容的实在性、准确性和无缺性，承诺
其中不存在虚伪纪录、误导性敷陈或者环节遗漏。
中国证券监督照料委员会（以下简称“中国证监会”）和上海证券交往所对本
基金上市交往及关联事项的办法，均不标明对本基金的任何保证。凡本公告书未
触及的关联内容，请投资者查阅 2025 年 1 月 6 日刊登于海富通基金照料有限公
司 网 站 （ www.hftfund.com ） 和 中 国 证 监 会 基 金 电 子 披 露 网 站
（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《海富通中证 A500 交往型盛开式指数证券投
资基金基金合同》、《海富通中证 A500 交往型盛开式指数证券投资基金招募说
明书》等信息露馅文献。
二、基金概览
A500 交往型盛开式指数证券投资基金盛开日常申购、赎回业务公告》以及关联
公告。
若有新增本基金的申购赎回代办券商，基金照料东说念主将另行公告或在本公司官
方网站公示。
三、基金的召募与上市交往
（一）本基金上市前基金召募情况
照料委员会证监许可【2024】1757 号文准予注册。
其中，网下现款认购的发售日历为 2025 年 1 月 13 日至 2025 年 1 月 17 日，网上
现款认购的发售日历为 2025 年 1 月 13 日至 2025 年 1 月 17 日。
（1）网下现款认购的直销机构：
海富通基金照料有限公司
（2）网下现款发售代销机构：
长江证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、
中信证券华南股份有限公司、中信证券（山东）有限包袱公司
（3）网上现款发售代销机构：
网上现款发售通过具有基金销售业务经验的上海证券交往所会员单元办理，
具体名单可在上海证券交往所网站查询。
验资，本次召募的净认购金额为 1,937,817,000.00 元东说念主民币，认购款项在本基金
验资阐述日之前产生的利息转份额的银行利息共计 27,300.00 元东说念主民币。本次募
集系数资金已于 2025 年 1 月 22 日全额划入本基金在基金托管东说念主上海浦东发展银
行股份有限公司开立的基金托管专户。
年 1 月 22 日获中国证监会书面阐述，基金合同自 2025 年 1 月 22 日起肃穆收效。
经营，本次召募的基金份额共计 1,937,844,300.00 份，已全部计入投资者账户，
归投资者系数。
（二）本基金上市交往的主要内容
【2025】30 号。
投资者在上海证券交往所各会员单元证券营业部均可参与本基金的二级市
场交往。
后，基金照料东说念主应当在不晚于每个盛开日的次日，通过规定网站、基金销售机构
网站或者营业网点，露馅盛开日的基金份额净值和基金份额累计净值，并在上海
证券交往所行情发布系统揭示基金份额净值。
四、握有东说念主户数、握有东说念主结构及前十名握有东说念主
（一）握有东说念主户数
扬弃 2025 年 2 月 5 日，本基金份额握有东说念主户数为 4,428 户，平均每户握有
的基金份额为 437,634.21 份。
（二）握有东说念主结构
扬弃 2025 年 2 月 5 日，本基金份额握有东说念主结构如下：
机构投资者握有的基金份额为 1,299,165,300.00 份，占基金总份额 67.04%；
个东说念主投资者握有的基金份额为 638,679,000.00 份，占基金总份额的 32.96%。
（三）前十名基金份额握有东说念主的情况：
扬弃 2025 年 2 月 5 日，本基金前十名基金份额握多情面况如下：
握有基金份额 占场内总份额比
序号 握有东说念主称呼（全称）
（份） 例（%）
－传统－平方保障产物
注：以上信息依据中国证券登记结算有限包袱公司提供的握有东说念主信息编制。
五、基金主要当事东说念主简介
（一）基金照料东说念主
称呼：海富通基金照料有限公司
法定代表东说念主：路颖
注册成本：3 亿元东说念主民币
注册地址：中国（上海）解放贸易考验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803
室以及 19 层 1901-1908 室
批准确立机关及确立批准文号：证监基金字【2003】48 号
统一社会信用代码：91310000710936241R
信息露馅负责东说念主：岳冲
估计电话：021-38650999
经营范围：基金召募、基金销售、金钱照料和中国证监会许可的其它业务。
股权结构：海通证券股份有限公司 51%、法国巴黎金钱照料 BE 控股公司
鼓舞称呼 出资比例
海通证券股份有限公司 51%
法国巴黎金钱照料 BE 控股公司 49%
公司当今下设职能部门、分支机构与子公司，主要包括：债券基金部、养老
金固定收益部、固定收益研究部、待业金权益投资部、公募权益投资部、公募权
益投资二部、量化投资部、FOF 投资部、研究部、交往部、机构业务中心、渠说念
业务中心、销售支握中心、待业金业务部、待业金支握部、产物与改进部、基金
运营部、IT 部、看管稽核部、风险照料部、董事会监事会办公室、总司理办公
室、财务部、东说念主力资源部、北京分公司、富诚海富通等。
董事会监事会办公室/党委办公室：主要负责组织落实公司党委部署的各项工
作、下层党建使命；负责公司鼓舞会、董事会、监事会及下设专科委员会的各项
会议经营、各项决议的督办及落实、协助制订公司规定、成员间联动、公司群团
成就等事务。总司理办公室：主要负责组织公司经营照料层日常办公、总办会等
进军会议、督办及落实会议决定、公司证照照料、日常行政及后勤事务照料。东说念主
力资源部/党委组织部：主要负责公司东说念主力资源的开荒与照料，实践公司的薪酬
福利计划，负责公司党委部署的组织和干部照料使命。财务部：主要负责公司财
务照料、编制公司财务回报以及自有金钱的投资照料使命。看管稽核部：主要负
责公司的合规风险照料和里面规章轨制的监督实践。风险照料部：主要负责公司
的业务风险识别、检测、评估和照料等使命。基金运营部：主要负责公司基金资
产算帐，管帐核算和注册登记等使命。信息时刻部：主要负责公司信息系统的建
设及珍摄。公募权益投资部、公募权益投资二部：主要负责权益类公募基金、
QDII 产物、沪港深产物等境外市集的投资照料。量化投资部：主要负责主动量
化、被迫指数产物的投资照料。FOF 投资部：主要负责 FOF 基金的投资照料。
待业金权益投资部：主要负责待业金业务的权益金钱投资照料。研究部：主要负
责为公司权益投资部门提供投资建议与研究支握。债券基金部：主要负责固定收
益类、羼杂类公募基金投资照料。待业金固定收益部：主要负责待业金业务的固
定收益投资照料。固定收益研究部：主要负责债券研究，对公司债券投资提供研
究支握。交往部：主要负责根据投资指示进行日常交往举止，对交往情况实时反
馈，并对投资指示进行监督。机构业务中心：主要负责建立和珍摄与金融机构、
企业客户及国际机构的业务关系，开展机构直销职业，得志客户的专科需求。渠
说念业务中心：主要负责渠说念客户的市集拓展、渠说念照料、线上线下代销业务策略
缠绵与实践，确保渠说念的鄙俚覆盖和深度浸透，并开展投资照顾人职业，为渠说念客
户提供专科的投资建议和金钱管强健决决策。销售支握中心：主要负责公司品牌
计谋、市集扩充、投资者磨真金不怕火、客户职业，为销售团队提供数据支握、材料支握，
握续追踪市集动向，为销售使命开展提供前瞻性、计谋性信息和建议，确保销售
使命的告成进行。待业金业务部：主要负责待业金业务的客户拓展和日常珍摄。
待业金支握部：主要负责待业金业务的营销支握使命，并合营待业金销售团队进
行客户关系珍摄和产物研发。产物与改进部：主要负责制定公司公募基金产物、
专户产物开荒和改进研究。北京分公司：主要负责建立并珍摄与政府及证券监管
部门的有用交流和分公司的行政照料。富诚海富通：主要负责一级市集股权投资
业务、非方法化债权投资业务、金钱证券化业务以及抽象金融职业业务。
行为国内首批成立的联合基金照料公司，公司具有全地点的业务天赋。公司
领有公募基金、天下社保基金投资照料东说念主、基本养老保障基金证券投资照料东说念主、
企业年金基金投资照料东说念主、保障资金投资照料东说念主、特定客户金钱照料业务、QDII
等业务经验，且有境内基金子公司进行非标产物的开荒及投资照料。
纪君凯先生，硕士，握有基金从业东说念主员经考据书。历任天风证券上海自营分
公司孳生品部投资研究、期权交往职位。2017 年 7 月加入海富通基金照料有限
公司，历任投资司理、量化投资部基金司理助理。2020 年 6 月至 2023 年 7 月任
海富通上证非周期 ETF、海富通上证周期 ETF 的基金司理。2020 年 7 月至 2022
年 12 月兼任海富通量化时尚股票、海富通中证 500 增强基金司理。2023 年 8 月
起任海富通中证 A100 指数（LOF）、海富通中证港股通科技 ETF 基金司理。2024
年 4 月起兼任海富通中证汽车零部件主题 ETF 基金司理。2024 年 6 月起兼任海
富通中证港股通科技 ETF 发起连合基金司理。2025 年 1 月起兼任海富通中证
A500ETF 基金司理。
（二）基金托管东说念主
称呼：上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一起 12 号
办公地址：上海市博成路 1388 号浦银中心 A 栋
法定代表东说念主：张为忠
成速即间：1992 年 10 月 19 日
经营范围：经中国东说念主民银行和中国银行业监督照料委员会批准，公司主营业
务主要包括：继承公众进款；披发短期、中期和恒久贷款；办理结算；办理单据
贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同
业拆借；提供信用证职业及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱业
务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同行外汇拆借；外
汇单据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票
之外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信探访、估计、见证业
务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；天下社会保障基金托管业务；经中
国东说念主民银行和中国银行业监督照料委员会批准经营的其他业务。
组织体式：股份有限公司（上市）
注册成本：293.52 亿元东说念主民币
存续时间：握续经营
基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基金字2003105 号
接洽东说念主：朱萍
接洽电话：（021）31888888
上海浦东发展银行自 2003 年开展金钱托管业务，是较早开展银行金钱托管
职业的股份制生意银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发
展一直保握较快增长，各项经营目的在股份制生意银行中处于较好水平。
上海浦东发展银行总行于 2003 年确立基金托管部，2005 年改名为金钱托管
部，2013 年改名为金钱托管与待业金业务部，2016 年进行组织架构优化诊治，
并改名为金钱托管部，当今下设证券托管处、客户金钱托管处、待业金业务处、
内控照料处、业务保障处、总行金钱托管运营中心（含合肥分中心）六个职能处
室。
当今，上海浦东发展银行已领有客户资金托管、资金信赖救济、证券投资基
金托管、全球金钱托管、保障资金托管、基金专户甘愿托管、证券公司客户金钱
托管、期货公司客户金钱托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理
财产物托管、企业年金托管等多项托管产物，形成完备的产物体系，可得志多领
域客户、境表里市集的金钱托管需求。
张为忠，男，1967 年出身，硕士研究生。曾任中国成就银行大连市分行开
发阔别行行长，中国成就银行内蒙古总审计室总审计师兼主任，中国成就银行湖
北省分行纪委通知、副行长、党委委员，中国成就银行普惠金融奇迹部（小企业
业务部）总司理，中国成就银行公司业务总监。现任中共上海浦东发展银行股份
有限公司委员会通知、董事长。
李国光，男，1967 年出身，硕士研究生。历任上海浦东发展银行天津分行
资财部总司理，天津分行行长助理、副行长，总行资金总部副总司理，总行金钱
欠债照料委员会主任，总行算帐功课部总司理，沈阳分行党委通知、行长。现任
上海浦东发展银行总行金钱托管部总司理。
截 止 2024 年 9 月 30 日 ，上海浦东 发展银行 证券投 资基金托管 界限 为
（三）基金上市推选东说念主
称呼：海通证券股份有限公司
住所：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦
办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦 3002 室
法定代表东说念主：李军（代）
成速即间：1988 年 8 月 15 日
批准确立机关及批准确立文号：中国东说念主民银行银复【1988】383 号
组织体式：股份有限公司
注册成本：1,306,420 万元东说念主民币
存续时间：握续经营
基金托管业务批准文号：证监许可【2013】1643 号
接洽电话：021-23219000
接洽东说念主：蔡冰晶
（四）基金验资机构
称呼：毕马威华振管帐师事务所（非凡平方合伙）
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层
实践事务合伙东说念主：邹俊
承办注册管帐师：王国蓓、倪益
电话：(021) 2212 2775
传真：(021) 6288 1889
接洽东说念主：倪益
六、基金合同选录
基金合同的内容选录见附件。
七、基金财务景况
（一）基金召募时间用度
本基金召募时间所发生的信息露馅费、管帐师费、讼师费以过火他用度，不
从基金财产中列支。
（二）基金上市前进军财务事项
本基金发售后至上市交往公告书公告前无进军财务事项发生。
（三）基金金钱欠债表
本基金扬弃 2025 年 2 月 5 日的金钱欠债表如下：
本回报期末
资 产
资 产：
货币资金 312,494,055.39
结算备付金 1,126,544,932.68
存出保证金 -
交往性金融金钱 -
其中：股票投资 -
债券投资 -
金钱支握证券投资 -
孳生金融金钱 -
买入返售金融金钱 -
应收算帐款 500,047,943.92
应收股利 -
应收申购款 -
递延所得税金钱 -
其他金钱 98,332.06
金钱所有 1,939,185,264.05
本回报期末
欠债和净金钱
负 债：
短期借款 -
交往性金融欠债 -
孳生金融欠债 -
卖出回购金融金钱款 -
应答算帐款 -
应答赎回款 -
应答照料东说念主报酬 111,524.08
应答托管费 37,174.69
应答销售职业费 -
应交税费 22,191.58
应答利润 -
递延所得税欠债 -
其他欠债 14,171.55
欠债所有 185,061.90
净金钱：
实收基金 1,937,844,300.00
未分派利润 1,155,902.15
净金钱所有 1,939,000,202.15
欠债和净金钱所有 1,939,185,264.05
注 ： 截 至 2025 年 2 月 5 日 ， 基 金 份 额 净 值 1.0006 元 ， 基 金 份 额 总 额
八、基金投资组合
本基金当今仍处于建仓期，在上市首日前，基金照料东说念主将使本基金的投资组
合比例得当关联法律律例、部门规章、表任性文献的规定和基金合同的关联规定。
扬弃 2025 年 2 月 5 日（本基金合同自 2025 年 1 月 22 日起收效，本回报期
自 2025 年 1 月 22 日起至 2025 年 2 月 5 日），本基金的投资组合情况如下：
（一）期末基金金钱组合情况
占基金总金钱
序号 技俩 金额（元）
的比例（%）
其中：股票 - -
其中：债券 - -
金钱支握证券 - -
其中：买断式回购的买入返售金融金钱 - -
（二）回报期末按行业分类的股票投资组合
本基金本回报期末未握有指数投资的股票。
本基金本回报期末未握有积极投资的股票。
本基金本回报期末未握有港股通投资股票。
（三）期末按公允价值占基金金钱净值比例大小名次的前十名股票投资明
细
资明细
本基金本回报期末未握有指数投资的股票。
资明细
本基金本回报期末未握有积极投资的股票。
（四）回报期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本回报期末未握有债券。
（五）回报期末按公允价值占基金金钱净值比例大小排序的前五名债券投资
明细
本基金本回报期末未握有债券。
（六）回报期末按公允价值占基金金钱净值比例大小排序的前十名金钱支握
证券投资明细
本基金本回报期末未握有金钱支握证券。
（七）回报期末按公允价值占基金金钱净值比例大小排序的前五名贵金属投
资明细
本基金本回报期末未握有贵金属。
（八）回报期末按公允价值占基金金钱净值比例大小排序的前五名权证投资
明细
本基金本回报期末未握有权证。
（九）回报期末本基金投资的股指期货交往情况证明
本基金本回报期末无股指期货投资。
本基金投资股指期货将根据风险照料的原则，以套期保值为目的。本基金管
理东说念主将充分有计划股指期货的流动性及风险收益特征，遴选流动性好、交往活跃的
股指期货合约进行多头或空头套期保值等策略操作。法律律例对于基金投资股指
期货的投资策略另有规定的，本基金将按法律律例的规定实践。
（十）回报期末本基金投资的国债期货交往情况证明
本基金在进行国债期货投资时，将根据风险照料原则，以套期保值为目的，
接纳流动性好、交往活跃的期货合约，通过对债券市集和期货市集运行趋势的研
究，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。国债期货关联投资严格
死守法律律例及中国证监会的规定。
本基金本回报期末无国债期货投资。
本基金本回报期未进行国债期货投资。
（十一）投资组合回报附注
案探访，或在回报编制日前一年内受到公开虚构、处罚的情形。
之外的股票。
序号 称呼 金额（元）
本基金本回报期末未握有处于转股期的可转机债券。
(1) 回报期末指数投资前十名股票中存在素养受限情况的证明
本基金本回报期末未握有指数投资的股票。
(2) 回报期末积极投资前五名股票中存在素养受限情况的证明
本基金本回报期末未握有积极投资的股票。
由于四舍五入的原因，分项之和与所有项之间可能存在尾差。
九、环节事件揭示
海富通中证 A500 交往型盛开式指数证券投资基金基金合同已于 2025 年 1
月 22 日肃穆收效，基金照料东说念主于 2025 年 1 月 23 日刊登《海富通中证 A500 交
易型盛开式指数证券投资基金基金合同收效公告》。
本基金自基金合同收效至本公告书公告前未发生对基金份额握有东说念主有较大
影响的环节事件。
十、基金照料东说念主承诺
基金照料东说念主就基金上市交往之后履行照料东说念主职责作念出以下承诺：
（一）严格顺从《基金法》过火他法律律例、基金合同的规定，以诚实信用、
辛劳守法的原则照料和运用基金金钱。
（二）实在、准确、无缺和实时地露馅如期回报等关联信息露馅文献，露馅
系数对基金份额握有东说念主有环节影响的信息，并接受中国证监会、证券交往所的监
督照料。
（三）在瞻念察可能对基金价钱产生误导性影响或引起较大波动的任何巨匠传
播前言中出现的或者在市集崇高传的音书后，将实时赐与公开分解。
十一、基金托管东说念主承诺
基金托管东说念主就本基金上市交往后履行托管东说念主职责作念出承诺：
（一）严格顺从《基金法》过火他证券法律律例、基金合同的规定，确立专
门的基金托管部，配备富饶的、及格的老练基金托管业务的专职东说念主员负责基金财
产托处事宜。
（二）根据《基金法》过火他证券法律律例、基金合同的规定和商定，对基
金的投资范围、基金金钱的投资组合比例、基金金钱净值的经营、基金照料费的
计提和支付、基金托管费的计提和支付等举止进行监督和核查。
（三）基金托管东说念主发现基金照料东说念主的举止违背《基金法》过火他证券法律法
规、基金合同的规定，将实时申报基金照料东说念主限期改良，并在限期内随时对申报
事项进行复查，督促基金照料东说念主改正。
（四）基金托管东说念主发现基金照料东说念主有环节违纪举止，将立即回报中国证监会。
十二、基金上市推选东说念主办法
本基金上市推选东说念主就基金上市交旧事宜出具如下办法：
（一）本基金上市得当《基金法》、《上海证券交往所证券投资基金上市规
则》规定的关联条款。
（二）基金上市文献实在、准确、无缺，得当关联规定要求，文献内所载的
贵寓均经过核实。
的文献；
（二）存放地点
备查文献存放于基金照料东说念主和/或基金托管东说念主处。
（三）查阅神色
投资者可在营业时辰肯求查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时辰内
取得备查文献的复制件或复印件。
风险提醒：本基金照料东说念主承诺以诚实信用、辛劳守法的原则照料和运用基金
金钱，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资者重视投资风险。
投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的基金合同、招募证明书、基金产
品贵寓摘要等信息露馅文献，全面意志本基金的风险收益特征和产物脾气，并充
分有计划本身的风险承受能力，感性判断市集，严慎作念出投资决策。
海富通基金照料有限公司
附件：基金合同选录
第一部分 基金份额握有东说念主、基金照料东说念主和基金托管东说念主的职权、义务
一、基金照料东说念主
（一） 基金照料东说念主简况
称呼：海富通基金照料有限公司
住所：中国（上海）解放贸易考验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室
以及 19 层 1901-1908 室
法定代表东说念主：路颖
确立日历：2003 年 4 月 18 日
批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基金字200348 号
组织体式：有限包袱公司
注册成本：3 亿元东说念主民币
存续期限：握续经营
接洽电话：021-38650999
（二） 基金照料东说念主的职权与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》独处运用
并照料基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律律例规定或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照规定召集基金份额握有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及关联法律规定监督基金托管东说念主，如觉得基金托管
东说念主违背了《基金合同》及国度关联法律规定，应申诉中国证监会和其他监管部门，
并遴选必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）遴选、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联举止进行监督和处
理；
（9）担任或拜托其他得当条款的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并取得《基金合同》规定的用度；
（10）依据《基金合同》及关联法律规定决定基金收益的分派决策；
（11）在《基金合同》商定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；
（12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈欺鼓舞职权，为基金的利
益诈欺因基金财产投资于证券/期货所产生的职权；
（13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融
通证券出借业务；
（14）以基金照料东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益诈欺诉讼职权或者
实施其他法律举止；
（15）遴选、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为
基金提供职业的外部机构；
（16）在得当关联法律、律例、关联证券交往所及登记机构关联业务国法的
前提下，制订和诊治关联基金认购、申购、赎回、基金交往、非交往过户等的业
务国法；
（17）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》商定的其他职权。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者拜托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》收效之日起，以诚实信用、严慎辛劳的原则照料和运
用基金财产；
（4）配备富饶的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的经营神色照料和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制，
保证所照料的基金财产和基金照料东说念主的财产互相独处，对所照料的不同基金分别
照料，分别记账，进行证券/期货投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联规定外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得拜托第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）遴选稳妥合理的措施使经营基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价
的方法得当《基金合同》等法律文献的规定，按关联规定经营并公告基金净值信
息，细则基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐回报；
（10）编制季度回报、中期回报和年度回报；
（11）严格按照《基金法》、
《基金合同》过火他关联规定，履行信息露馅及
回报义务；
（12）保守基金生意阴事，不表露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》过火他关联规定另有规定外，在基金信息公开露馅前应予掩饰，不
向他东说念主表露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或向审计、法律等外
部专科照顾人提供的除外；
（13）按《基金合同》的商定细则基金收益分派决策，实时向基金份额握有
东说念主分派基金收益；
（14）按规定受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过火他关联规定召集基金份额握有东说念主大
会或合营基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；
（16）按规定保存基金财产照料业务举止的管帐账册、报表、记录和其他相
关贵寓，保存期限不低于法律律例规定的最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规定时辰发出，况且
保证投资者偶而按照《基金合同》规定的时辰和神色，随时查阅到与基金关联的
公开贵寓，并在支付合理成本的条款下得到关联贵寓的复印件；
（18）组织并投入基金财产算帐小组，参与基金财产的救济、清理、估价、
变现和分派；
（19）濒临结束、照章被拆除或者被照章宣告歇业时，实时回报中国证监会
并申报基金托管东说念主；
（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东说念主正当
权益时，应当承担补偿包袱，其补偿包袱不因其退任而罢免；
（21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规定履行我方的义务，基
金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金照料东说念主应为基金份额握有
东说念主利益向基金托管东说念主追偿；
（22）当基金照料东说念主将其义务拜托第三方处理时，应当对第三方处理关联基
金事务的举止承担包袱；
（23）以基金照料东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益诈欺诉讼职权或实施其
他法律举止；
（24）基金照料东说念主在召募时间未能达到基金的备案条款，《基金合同》不可
收效，基金照料东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利
息（税后）在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主，对于基金召募时间网
下股票认购所召募的股票，按上海证券交往所及登记机构的国法赐与解冻；
（25）实践收效的基金份额握有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；
（27）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》商定的其他义务。
二、基金托管东说念主
（一） 基金托管东说念主简况
称呼：上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市中山东一起 12 号
法定代表东说念主：张为忠
成速即间：1992 年 10 月 19 日
批准确立机关和批准确立文号：中国东说念主民银行银复1992601 号
组织体式：股份有限公司（上市）
注册成本：东说念主民币 293.52 亿元
存续时间：握续经营
基金托管经验批文及文号：证监基金字2003105 号
（二） 基金托管东说念主的职权与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的规定安全
救济基金财产；
（2）依《基金合同》商定取得基金托管费以及法律律例规定或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金照料东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照料东说念主有违背《基
金合同》及国度法律律例举止，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成环节损失的
情形，应申诉中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据关联市集国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、
为基金办理证券/期货交往资金算帐；
（5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；
（6）在基金照料东说念主更换时，提名新的基金照料东说念主；
（7）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》商定的其他职权。
但不限于：
（1）以诚实信用、辛劳守法的原则握有并安全救济基金财产；
（2）确立特意的基金托管部门，具有得当要求的营业场地，配备富饶的、
及格的老练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；
（3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的
基金财产互相独处；对所托管的不同的基金分别成就账户，独处核算，分账照料，
保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记录等方面互相独处；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联规定外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得拜托第三东说念主托管基金财产；
（5）救济由基金照料东说念主代表基金订立的与基金关联的环节合同及关联凭证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户、证券/账户等投资所需账户，按照《基
金合同》的商定，根据基金照料东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；
（7）保守基金生意阴事，除《基金法》、《基金合同》过火他关联规定另有
规定外，在基金信息公开露馅前赐与掩饰，不得向他东说念主表露，但应监管机构、司
法机关等有权机关的要求，或向审计、法律等外部专科照顾人提供的除外；
（8）复核、审查基金照料东说念主经营的基金金钱净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回对价的现款部分；
（9）办理与基金托管业务举止关联的信息露馅事项；
（10）对基金财务管帐回报、季度回报、中期回报和年度回报出具办法，说
明基金照料东说念主在各进军方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；要是
基金照料东说念主有未实践《基金合同》规定的举止，还应当证明基金托管东说念主是否遴选
了稳妥的措施；
（11）按照法律律例规定的年限保存基金托管业务举止的记录、账册、报表
和其他关联贵寓，保存期限不低于法律律例规定的最低期限；
（12）从基金照料东说念主或其拜托的登记机构处接收并保存基金份额握有东说念主名
册；
（13）按规定制作关联账册并与基金照料东说念主查对；
（14）依据基金照料东说念主的指示或关联规定向基金份额握有东说念主支付基金收益和
赎回对价的现款部分；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过火他关联规定，召集基金份额握有东说念主
大会或合营基金照料东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；
（16）按照法律律例和《基金合同》的规定监督基金照料东说念主的投资运作；
（17）投入基金财产算帐小组，参与基金财产的救济、清理、估价、变现和
分派；
（18）濒临结束、照章被拆除或者被照章宣告歇业时，实时回报中国证监会
和银行业监督照料机构，并申报基金照料东说念主；
（19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿包袱，其补偿
包袱不因其退任而罢免；
（20）按规定监督基金照料东说念主按法律律例和《基金合同》规定履行我方的义
务，基金照料东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主
利益向基金照料东说念主追偿；
（21）实践收效的基金份额握有东说念主大会的决议；
（22）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》商定的其他义务。
三、基金份额握有东说念主
基金投资者握有本基金基金份额的举止即视为对《基金合同》的承认和接
受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主
和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有
东说念主行为《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条
件。
每份基金份额具有同等的正当权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派算帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者肯求赎回其握有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会
审议事项诈欺表决权；
（6）查阅或者复制公开露馅的基金信息贵寓；
（7）监督基金照料东说念主的投资运作；
（8）对基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金职业机构损伤其正当权益的举止依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》商定的其他职权。
包括但不限于：
（1）崇拜阅读并顺从《基金合同》、招募证明书等信息露馅文献；
（2）了解所投资基金产物，了解本身风险承受能力，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）爱护基金信息露馅，实时诈欺职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购款项、认购股票、申购对价及法律律例和《基金合同》
所规定的用度；
（5）在其握有的基金份额范围内，承担基金归天或者《基金合同》拒绝的
有限包袱；
（6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；
（7）实践收效的基金份额握有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金交往经由中因任何原因取得的欠妥得利；
（9）顺从基金照料东说念主、证券交往所、销售机构和登记机构的关联交往及业
务国法；
（10）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》商定的其他义务。
第二部分 基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的法子和国法
基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主构成，基金份额握有东说念主的正当授权代
表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份
额领有对等的投票权。
若以本基金为办法基金的连合基金的基金合同收效，鉴于本基金和连合基金
的关联性，本基金连合基金的基金份额握有东说念主不错凭所握有的连合基金的基金份
额顺利出席或者委派代表出席本基金的基金份额握有东说念主大会并参与表决。在经营
参会份额和计票时，连合基金握有东说念主握有的享有表决权的基金份额数和表决票数
为：在本基金基金份额握有东说念主大会的权益登记日，连合基金握有本基金份额的总
数乘以该基金份额握有东说念主所握有的连合基金份额占连合基金总份额的比例，经营
效果按照四舍五入的方法，保留到整数位。连合基金折算为本基金后的每一参会
份额和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。
连合基金的基金照料东说念主不应以连合基金的口头代表连合基金的整体基金份
额握有东说念主以本基金的基金份额握有东说念主的身份诈欺表决权，但可接受连合基金的特
定基金份额握有东说念主的拜托以连合基金的基金份额握有东说念主代理东说念主的身份出席本基
金的基金份额握有东说念主大会并参与表决。
连合基金的基金照料东说念主代表连合基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集本
基金份额握有东说念主大会的，须先遵命连合基金基金合同的商定召开连合基金的基金
份额握有东说念主大会，连合基金的基金份额握有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份
额握有东说念主大会的，由连合基金的基金照料东说念主代表连合基金的基金份额握有东说念主提议
召开或召集本基金份额握有东说念主大会。
本基金份额握有东说念主大会不设日常机构。
一、召开事由
或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额握有东说念主大会：
（1）拒绝《基金合同》；
（2）更换基金照料东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）诊治基金照料东说念主、基金托管东说念主的报酬方法；
（5）变更基金类别；
（6）本基金与其他基金的合并；
（7）变更基金投资办法、范围或策略；
（8）变更基金份额握有东说念主大会法子；
（9）基金照料东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；
（10）单独或所有握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额握有东说念主（以基金照料东说念主收到提议当日的基金份额经营，下同）就归拢事项书
面要求召开基金份额握有东说念主大会；
（11）拒绝基金上市，但被上海证券交往所决定拒绝上市的除外；
（12）转机基金运作神色；
（13）对基金合同当事东说念主职权和义务产生环节影响的其他事项；
（14）法律律例、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额
握有东说念主大会的事项。
无推行性不利影响的前提下，以下情况可由基金照料东说念主和基金托管东说念主协商后修
改，不需召开基金份额握有东说念主大会：
（1）法律律例要求加多的基金用度的收取；
（2）诊治本基金的申购费率或变更收费神色；
（3）因相应的法律律例、上海证券交往所或者登记机构的关联业务国法发
生变动而应当对基金合同进行修改；
（4）对基金合同的修改对基金份额握有东说念主利益无推行性不利影响或修改不
触及基金合同当事东说念主职权义务关系发生环节变化；
（5）诊治关联认购、申购、赎回、交往、非交往过户、转托管、质押等业
务国法（包括盛开时辰的诊治等），或基金照料东说念主、证券/期货交往所和登记机构
诊治上述业务国法；
（6）经履行稳妥法子，基金推出新业务或职业；
（7）按照法律律例和基金合同规定不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情
形。
二、会议召集东说念主及召集神色
金照料东说念主召集；
冷漠书面提议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面见告基金托管东说念主。基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金照料
东说念主，基金照料东说念主应当合营；
求召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金照料东说念主冷漠书面提议。基金照料东说念主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告冷漠提议的基金份额
握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额握有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主冷漠书面提议。基金托管
东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告冷漠提议的基
金份额握有东说念主代表和基金照料东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并见告基金照料东说念主，基金照料东说念主应当合营；
开基金份额握有东说念主大会，而基金照料东说念主、基金托管东说念主王人不召集的，单独或所有代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前
基金照料东说念主、基金托管东说念主应当合营，不得阻隔、纷扰；
益登记日。
三、召开基金份额握有东说念主大会的申报时辰、申报内容、申报神色
告。基金份额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时辰、地点和会议体式；
（2）会议拟审议的事项、议事法子和表决神色；
（3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；
（4）授权拜托解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递时辰和地点；
（5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要申报的其他事项。
中证明本次基金份额握有东说念主大会所遴选的具体通信神色、拜托的公证机关过火联
系神色和接洽东说念主、表决办法寄交的截止时辰和收取神色。
决办法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面申报基金照料东说念主
到指定地点对表决办法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行
书面申报基金照料东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决办法的计票进行监督。基金
照料东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决办法的计票进行监督的，不影响表决办法
的计票遵循。
四、基金份额握有东说念主出席会议的神色
基金份额握有东说念主大会可通过现场开会神色、通信开会神色或法律律例、监管
机构允许的其他神色召开，会议的召开神色由会议召集东说念主细则。基金照料东说念主、基
金托管东说念主须为基金份额握有东说念主诈欺投票权提供便利。
代表出席，现场开会时基金照料东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握
有东说念主大会，基金照料东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开
会同期得当以下条款时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：
（1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的拜托东说念主
握有基金份额的凭证及拜托东说念主的代理投票授权拜托解说得当法律律例、《基金合
同》和会议申报的规定，况且握有基金份额的凭证与基金照料东说念主握有的登记贵寓
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证清楚，
有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时辰的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额握有东说念主大会。从头召
集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
体式或会议申报载明的其他神色在表决截止日昔日投递至召集东说念主指定的地址。通
讯开会应以书面神色或会议申报载明的其他神色进行表决。
在同期得当以下条款时，通信开会的神色视为有用：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》商定公布会议申报后，在 2 个使命日内连
续公布关联提醒性公告；
（2）召集东说念主按基金合同商定申报基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，
则为基金照料东说念主）到指定地点对表决办法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托
管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金照料东说念主）和公证机关的监督下按照会
议申报规定的神色收取基金份额握有东说念主的表决办法；基金托管东说念主或基金照料东说念主经
申报不投入收取表决办法的，不影响表决遵循；
（3）本东说念主顺利出具表决办法或授权他东说念主代表出具表决办法的，基金份额握
有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东说念主顺利出具表决办法或授权他东说念主代表出具表决办法基金份额握有东说念主所
握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告
的基金份额握有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额握有东说念主大会。从头召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主顺利出具表决办法或授权他东说念主代表出具
表决办法；
（4）上述第（3）项中顺利出具表决办法的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主
出具表决办法的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决办法的
代理东说念主出具的拜托东说念主握有基金份额的凭证及拜托东说念主的代理投票授权拜托解说符
正当律律例、《基金合同》和会议申报的规定，并与基金登记机构记录相符。
亦可接纳书面或其他非书面神色授权其代理东说念主出席基金份额握有东说念主大会，授权方
式不错接纳网罗、电话、短信或其他神色，具体神色由会议召集东说念主细则并在会议
申报中列明；在会议召开神色上，本基金亦可接纳其他非现场神色或者以现场方
式与非现场神色相联结的神色召开基金份额握有东说念主大会，会议法子比照现场开会
和通信神色开会的法子进行。基金份额握有东说念主不错接纳纸质、网罗、电话、短信
或其他神色进行表决，具体神色由会议召集东说念主细则并在会议申报中列明。
五、议事内容与法子
议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的环节事项，如《基金合同》的环节修
改、决定拒绝《基金合同》、更换基金照料东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合
并、法律律例及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份
额握有东说念主大会谋划的其他事项。
基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召辘集议的申报后，对原有提案的修改应
当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的神色下，领先由大会主握东说念主按照下列第七条文矩法子细则和公
布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。
大会主握东说念主为基金照料东说念主授权出席会议的代表，在基金照料东说念主授权代表未能主握
大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；要是基金照料东说念主授权
代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东说念主和
代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额握有东说念主行为该
次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金照料东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主握基金
份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的遵循。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明投入会议东说念主员姓名
（或单元称呼）、身份解说文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、拜托东说念主
姓名（或单元称呼）和接洽神色等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所申报的表决
截止日历后 2 个使命日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。
基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和异常决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规定的须以
异常决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的神色通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、监管机构另
有规定或基金合同另有商定外，转机基金运作神色、更换基金照料东说念主或者基金托
管东说念主、拒绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以异常决议通过方为有用。
基金份额握有东说念主大会遴选记名神色进行投票表决。
遴选通信神色进行表决时，除非在计票时有充分的相悖笔据解说，不然提交
得当会议申报中规定的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头
得当会议申报规定的表决办法视为有用表决，表决办法弄脏不清或互相矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决办法的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总
数。
基金份额握有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
七、计票
（1）如大会由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握
东说念主应当在会议运转后晓示在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基
金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基
金份额握有东说念主自行召集或大会天然由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管
理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议运转
后晓示在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票
东说念主。基金照料东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。
（2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主握东说念主当
场公布计票效果。
（3）要是会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决效果有怀
疑，不错在晓示表决效果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行
从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主握东说念主应当速即公布从头清
点效果。
（4）计票经由应由公证机关赐与公证，基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不出席
大会的，不影响计票的遵循。
在通信开会的情况下，计票神色为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金
托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照料东说念主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票经由赐与公证。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒派代
表对表决办法的计票进行监督的，不影响计票和表决效果。
八、收效与公告
基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。
基金份额握有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在规定前言上公告。要是接纳
通信神色进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当实践收效的基金份额握有东说念主
大会的决议。收效的基金份额握有东说念主大会决议对整体基金份额握有东说念主、基金照料
东说念主、基金托管东说念主均有不戮力。
九、本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条款、议事法子、表决
条款等规定，但凡顺利援用法律律例或监管国法的部分，如翌日法律律例或监管
国法修改导致关联内容被取消或变更的，基金照料东说念主与基金托管东说念主协商一致并提
前公告后，可顺利对本部安分容进行修改和诊治，无需召开基金份额握有东说念主大会
审议。
第三部分 基金收益分派原则、实践神色
一、基金收益分派原则
本基金收益分派应死守下列原则：
供分派利润进行评价，收益评价日审定的基金净值增长率卓著功绩相比基准同期
增长率或者基金可供分派利润金额大于零时，基金照料东说念主可进行收益分派；
本基金的性质和脾气，本基金收益分派不须以弥补浮动归天为前提，收益分派后
有可能使除息后的基金份额净值低于面值；当基金收益分派根据基金可供分派利
润金额决定时，本基金收益分派后基金份额净值不可低于面值，即基金收益分派
基准日的基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值；
在对基金份额握有东说念主利益无推行性不利影响的情况下，基金照料东说念主可在不违
反法律律例的前提下经与基金托管东说念主协商一致后酌情诊治以上基金收益分派原
则，但应于变更实施日前在规定前言上公告。
二、收益分派决策
基金收益分派决策中应载明扬弃收益分派基准日的基金收益分派对象、分派
时辰、分派数额及比例、分派神色等内容。
三、收益分派决策的细则、公告与实施
本基金收益分派决策由基金照料东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息
露馅办法》的关联规定在规定前言公告。
四、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。
第四部分 与基金财产照料、运用关联用度的索要、支付神色与比例
一、基金用度的种类
《基金合同》收效后与基金关联的信息露馅用度（法律律例另有商定除外）；
用度。
二、基金用度计提方法、计提方法和支付神色
本基金的照料费按前一日基金金钱净值的 0.15%年费率计提。照料费的经营
方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金照料费
E 为前一日的基金金钱净值
基金照料费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金照料东说念主于
次月首日起 3 个使命日内向基金托管东说念主发送基金照料费划款指示，基金托管东说念主复
核后从基金财产中一次性支付给基金照料东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付
日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.05%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金金钱净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金照料东说念主于
次月首日起 3 个使命日内向基金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复
核后从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据关联律例及相应契约规
定，按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的技俩
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
四、基金税收
本基金支付给基金照料东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率
适用中国税务主管机关的规定。
本基金运作经由中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执
行。基金财产投资的关联税收，由基金份额握有东说念主承担，基金照料东说念主或者其他扣
缴义务东说念主按照国度关联税收征收的规定代扣代缴。
第五部分 基金财产的投资办法和投资限定
一、投资范围
本基金的投资范围主要为标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）。
为更好地结果投资办法，本基金可一丝投资于部分非成份股（包含主板、创业板
过火他经中国证监会允许刊行的股票）、存托凭证、债券（国债、央行单据、地
方政府债券、政府支握机构债券、政府支握债券、金融债券、企业债券、公司债
券、次级债券、可转机债券、可交换债券、可分离交往可转债、短期融资券（含
超短期融资券）、中期单据等）、金钱支握证券、债券回购、银行进款、同行存单、
孳生器具（股指期货、股票期权、国债期货）、货币市集器具以及中国证监会允
许基金投资的其他金融器具（但须得当中国证监会关联规定）。
本基金可根据法律律例的规定参与融资及转融通证券出借业务。
本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的金钱比例不低于基金金钱净
值的 90%，且不低于非现款基金金钱的 80%；本基金每个交往日日终在扣除股
指期货合约、股票期权合约和国债期货合约需缴纳的交往保证金后，应当保握不
低于交往保证金一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收
申购款等。股指期货、股票期权和国债期货的投资比例依照法律律例或监管机构
的规定实践。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金照料东说念主在履行适
当法子后，不错将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例按法律律例或监管机
构的关联规定实践。
二、投资限定
基金的投资组合应死守以下限定：
（1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的金钱比例不低于基金资
产净值的 90%，且不低于非现款基金金钱的 80%；
（2）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱支握证
券。基金握有金钱支握证券时间，要是其信用品级下跌、不再得当投资方法，应
在评级回报发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；
（3）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各种金钱支握证券的比例，不得卓著
基金金钱净值的 10%；
（4）本基金握有的全部金钱支握证券，其市值不得卓著基金金钱净值的
（5）本基金握有的归拢(指归拢信用级别)金钱支握证券的比例，不得卓著
该金钱支握证券界限的 10%；
（6）本基金照料东说念主照料的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各种金钱支握
证券，不得卓著其各种金钱支握证券所有界限的 10%；
（7）本基金参与股指期货交往，应当顺从下列要求：
本基金在职何交往日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得卓著基金资
产净值的 10%；在职何交往日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得卓著基金
握有的股票总市值的 20%；本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约
价值，所有（轧差经营）应当得当基金合同对于股票投资比例的关联商定；在职
何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓著上一交往日
基金金钱净值的 20%；
（8）本基金参与国债期货交往，应当顺从下列要求：
本基金在职何交往日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得卓著基金资
产净值的 15%；在职何交往日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得卓著基金
握有的债券总市值的 30%；基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债
券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，所有（轧差经营）应当得当基金合同
对于债券投资比例的关联商定；在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货
合约的成交金额不得卓著上一交往日基金金钱净值的 30%；
（9）在职何交往日日终，握有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价
证券市值之和，不得卓著基金金钱净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券
（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱支握证券、买入返售金融金钱（不
含质押式回购）等；
（10）每个交往日日终在扣除国债期货合约、股指期货合约和股票期权合约
需缴纳的交往保证金后，应当保握不低于交往保证金一倍的现款；
（11）本基金参与股票期权交往，应当顺从下列要求：
因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总和不得卓著基金金钱净值的
有合约行权所需的全额现款或交往所国法认同的可冲抵期权保证金的现款等价
物；未平仓的期权合约面值不得卓著基金金钱净值的 20%。其中，合约面值按照
行权价乘以合约乘数经营；基金投资期权得当基金合同商定的比例限定（如股票
仓位、个股占比等）、投资办法和风险收益特征；
（12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓著本基金的总
金钱，本基金所申报的股票数目不卓著拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（13）基金金钱总值不得卓著基金金钱净值的 140%；
（14）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值所有不得卓著本基金金钱净
值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金照料东说念主之
外的成分以至基金不得当该比例限定的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资
产的投资；
（15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往对
手开展逆回购交往的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同商定的投资范
围保握一致；
（16）本基金参与融资的，每个交往日日终，本基金握有的融资买入股票与
其他有价证券市值之和，不得卓著基金金钱净值的 95%；
（17）本基金参与转融通证券出借业务的，应得当下列要求：
参与转融通证券出借业务的金钱不得卓著基金金钱净值的 30%，其中，出借
期限在 10 个交往日以上的出借证券纳入《流动性风险照料规定》所述流动性受
限证券的范围；参与转融通证券出借业务的单只证券不得卓著基金握有该证券总
量的 30%；最近 6 个月内基金日均金钱净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩
余期限不得卓著 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均经营；
（18）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交往的股票实践，与境
内上市交往的股票合并经营；
（19）法律律例及中国证监会规定的和基金合同商定的其他投资比例限定。
除上述第（2）、
（14）、
（15）、
（17）项外，因证券/期货市集波动、上市公司
合并、基金界限变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限定等基金
照料东说念主之外的成分以至基金投资比例不得当上述规定投资比例的，基金照料东说念主应
当在 10 个交往日内进行诊治，但中国证监会规定的非凡情形除外。因证券市集
波动、上市公司合并、基金界限变动等基金照料东说念主之外的成分以至基金投资不符
合上述第（17）项的，基金照料东说念主不得新增出借业务。
基金照料东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的关联商定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当
基金合同的商定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日
起运转。
法律律例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金照料东说念主在
履行稳妥法子后，则本基金投资不再受关联限定或按照变更后的规定实践。
为珍摄基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：
（1）承销证券；
（2）违背规定向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽包袱的投资；
（4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕交往、主宰证券交往价钱过火他不刚直的证券交往举止；
（7）法律、行政律例和中国证监会规定报复的其他举止。
基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓舞、推行
适度东说念主或者与其有环节犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他环节关联交往的，应当得当基金的投资办法和投资策略，死守基金份
额握有东说念主利益优先原则，防御利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按
照市集刚正合理价钱实践。关联交往必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律
律例赐与露馅。环节关联交往应提交基金照料东说念主董事会审议，并经过三分之二以
上的独处董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。
法律、行政律例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管
理东说念主在履行稳妥法子后，则本基金投资不再受关联限定或按变更后的规定实践。
第六部分 基金金钱净值的经营方法和公告神色
基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。
《基金合同》收效后，在运转办理基金份额申购或者赎回且未上市交往前，
基金照料东说念主应当至少每周在规定网站露馅一次基金份额净值和基金份额累计净
值。
在运转办理基金份额申购或者赎回或上市交往后，基金照料东说念主应当在不晚于
每个盛开日/交往日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点，
露馅盛开日/交往日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金照料东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规定网站露馅半
年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
第七部分 基金合同澌灭和拒绝的事由、法子以及基金财产算帐神色
一、《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律律例规
定和基金合同商定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和
基金托管东说念主同意后变更并公告。
自决议收效后两日内在规定前言公告。
二、《基金合同》的拒绝事由
有下列情形之一的，经履行关联法子后，《基金合同》应当拒绝：
基金托管东说念主相接的；
的成分以至标的指数不得当要求以及法律律例、监管机构另有规定的情形除外）、
指数编制机构退出等情形，基金照料东说念主召集基金份额握有东说念主大会对责罚决策进行
表决，基金份额握有东说念主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的；
三、基金财产的算帐
成立算帐小组，基金照料东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行
基金算帐。
管东说念主、得当《中华东说念主民共和国证券法》规定的注册管帐师、讼师以及中国证监会
指定的东说念主员构成。基金财产算帐小组不错聘用必要的使命主说念主员。
估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。
（1）
《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产算帐小组统一接收基金财产；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐回报；
（5）聘用管帐师事务所对算帐回报进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐
回报出具法律办法书；
（6）将算帐回报报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。
四、算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐经由中发生的系数合理费
用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。
五、基金财产算帐剩余金钱的分派
依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余金钱扣除基金
财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金
份额比例进行分派。
六、基金财产算帐的公告
算帐经由中的关联环节事项须实时公告；基金财产算帐回报经得当《中华东说念主
民共和国证券法》规定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报
中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐回报报中国证监会备
案后 5 个使命日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐
回报登载在规定网站上，并将算帐回报提醒性公告登载在规定报刊上。
七、基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例
规定的最低期限。
第八部分 争议责罚神色
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切
争议，如不肯或者不可通过协商、联合责罚的，应将争议提交上海国际经济贸
易仲裁委员会，按照上海国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁国法进行仲
裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是末端的，对各方当事东说念主均有不戮力。除非
仲裁裁决另有规定，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。
争议处理时间，基金照料东说念主和基金托管东说念主应信守各自职责，各自不竭忠实、
辛劳、守法地履行基金合同和托管契约规定的义务，珍摄基金份额握有东说念主的合
法权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门
异常行政区和台湾地区的关联规定）统领并从其解释。
第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的神色
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照料东说念主、基金托管东说念主、销售机构
的办公场地和营业场地查阅。
